广合科技(001389):环境、社会与公司治理责任政策（草案）（H股发行上市后适用）
环境、社会与公司治理责任政策 （草案） （H股发行上市后适用） 第一章总则 第一条为了推动广州广合科技股份有限公司（以下简称“公司”）严格执行香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）关于《环境、社会及管治报告守则》（以下简称“ESG”）的相关要求，推进 ESG工作开展，提升 ESG信息披露质量，特制订本政策。 第二条本政策适用于公司本部各部门、下属全资、控股子公司及全体员工。 第三条公司董事会负责 ESG管理工作，对 ESG工作中重大议题、工作目标、信息披露、对外报告等进行讨论、评估、审批。 第四条为具体落实公司 ESG各项工作，公司成立 ESG工作小组，组织协调 ESG各项工作开展，保证信息披露及时、完整、准确，协同第三方咨询机构完成 ESG报告。 第二章 ESG工作小组的组成及职责 第五条公司 ESG工作小组直接向董事会汇报工作。公司所有 ESG重大议题、重要性评估、数据信息、政策决策、年度报告需经 ESG工作小组组长与第三方咨询机构初步讨论，提呈至董事会，由董事会最终确定。 第六条 ESG工作小组设组长 1名，由总经理担任。工作小组组员中包括公司层面 3名，分别由设备设施部总监、人力资源部总监、审计部总监担任。子公司层面若干名，由各子公司 ESG数据管理员担任。 第七条 ESG数据管理员由子公司负责人指定。 第八条组长负责公司内 ESG具体工作，协调公司各职能部门、子公司以及第三方咨询公司工作衔接，在年度目标范围内具体指导 ESG工作开展，组织召开沟通会议，并对 ESG工作开展执行情况进行考核。 第九条设备设施部总监负责环境范畴（排放物、环境及天然资源、资源使用）ESG工作开展，收集各子公司环境范畴（排放物、环境及天然资源、资源使用）定量数据、定性资料，对 ESG各项提报资料进行审核分析统计，还需负责公司各子公司排放物数据进行对比分析、监控与产能配比、节能减排改善措施及总结成果，总结报告作为 ESG定性资料，关注气候相关事宜，识别气候转变已经及可能对企业产生的影响。 第十条人力资源部总监负责社会范畴（雇佣、健康与安全、劳工准则、发展及培训）ESG工作开展，收集各子公司社会范畴（雇佣、健康与安全、劳工准则、发展及培训）定量数据、定性资料，对 ESG各项提报资料进行审核分析统计。 第十一条审计部总监负责社会范畴（供应链管理、产品责任、反贪污、社区投资）ESG工作开展，收集各子公司社会范畴（供应链管理、产品责任、反贪污、社区投资）定量数据、定性资料，对 ESG各项提报资料进行审核分析统计。 第十二条子公司工作组成员 ESG数据管理员全面负责协调各单位数据提报，确保按时提交，对数据审核或数据来源证明资料整理存档，各子公司负责人应对上报公司各项 ESG数据负责。ESG数据管理员若有变更需做好交接工作并及时报备 ESG工作小组。 第十三条第三方咨询机构负责调研利益相关者，协助内外部重要性评估，由董事会批准确定 ESG重要议题内容。编制数据收集模板，汇总资料撰写 ESG报告，及对 ESG数据收集过程反馈的问题进行指导及解答。 第三章工作程序 第十四条 ESG工作小组与第三方咨询机构协作，确定年度报告范围及重要性评估，对内外部利益相关者进行调研，编制《环境与社会范畴定量数据收集表》及定性资料问卷，面向公司各部门各子公司采集信息。 第十五条子公司 ESG数据管理员将表单分发给本公司相关数据提供部门，数据提供部门根据本公司的实际情况，对《环境与社会范畴定量数据收集表》进行填写，对定性资料问卷予以答复，同时提供数据来源证明资料或数据来源说明。 提交至本公司 ESG数据管理员进行审核。 第十六条子公司 ESG数据管理员需协调监督本公司各部门数据提报，对本公司各部门提供的数据，依据数据来源证明资料进行审核，审核无误后签字确认，并据所属范畴将数据及来源证明资料提供给对应的审核组组员，并抄送本公司负责人。ESG数据管理员对数据来源证明资料整理存档，保证数据来源有据可查。 第十七条为保证 ESG定量数据准确无遗漏，各子公司应每月进行定量数据统计，并在每个季度结束后的 10个工作日内，上报本单位上一季度的《环境与社会范畴定量数据收集表》,并同时提报数据来源证明资料。 第十八条各子公司、公司各部门对环境与社会范畴定性资料（包括但不限于公司精益运营、环保管控、研发成果、专利奖项、社会贡献、廉政措施等）每半年进行 1次提报即每年进行 2次提报，在半年度结束后的 10个工作日内提交。 第十九条各子公司 ESG数据管理员应对提报数据及时更新，每年末由 ESG数据管理员汇总本公司年度全部提报数据，经公司负责人审阅签字后，报送至ESG工作小组组长处。 第二十条第三方服务机构依据收集的提交资料撰写 ESG最终报告。 第二十一条 ESG工作小组每年度组织提报公司召开沟通会议，总结沟通提报情况、处理异常问题及改正措施。 第四章附则 第二十二条本政策经董事会审议通过后，于公司公开发行的 H股在香港联交所主板挂牌交易之日起生效。 第二十三条本政策由 ESG工作小组负责解释。若有未尽事宜，可补充完善。 中财网
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