华新精科(603370):华泰联合证券有限责任公司关于江阴华新精密科技股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见

 时间：2026年02月27日 19:21:17 中财网
原标题:华新精科:华泰联合证券有限责任公司关于江阴华新精密科技股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司关于
江阴华新精密科技股份有限公司
限售股份上市流通事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江阴华新精密科技股份有限公司（以下简称“华新精科”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》）等有关规定，对华新精科限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江阴华新精密科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2025）1394号），并经上海证券交易所（以下简称“上交所”）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）43,737,500股，并于 2025年 9月 5日在上海证券交易所主板上市，发行完成后总股本为 174,950,000股，其中有限售条件流通股 140,666,581股，无限售条件流通股 34,283,419股。

本次解除限售并上市流通的限售股为公司首次公开发行网下发行采用比例限售方式形成的限售股，解除限售股份合计 706,581股，占公司总股份比例为0.40%。上述股份锁定期为自公司股票上市之日起 6个月，现该部分限售股锁定期即将届满，将于 2026年 3月 5日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行形成的限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。


序 号股东名称持有限售股数 量（股）持有限售股占公 司总股本比例本次上市流通数 量（股）剩余限售股数 量（股）
1首次公开发行 网下配售限售 股的持有者706,5810.40%706,5810
合计706,5810.40%706,5810　
注：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2025年 8月 27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江阴华新精密科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。

（四）限售股上市流通情况表


序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股706,5816
合计706,581-　
五、股本变动结构表

类别变动前（股）变动数（股）变动后（股）
有限售条件的流通股140,666,581-706,581139,960,000
无限售条件的流通股34,283,419706,58134,990,000
股份合计174,950,000-174,950,000
六、保荐机构核查结论
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。


（以下无正文）


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