中色股份(000758):上海市方达（北京）律师事务所关于中国有色金属建设股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见书
http://www.fangdalaw.com 中国北京市朝阳区光华路一号 电子邮件 E-mail: [email protected]北京嘉里中心北楼27层 电 话 Tel.: +86-010-57695600 邮政编码：100020 传 真 Fax.: +86-010-57695788 27/FNorthTowerBeijingKerryCentre 1GuanghuaRoadChaoyangDistrict Beijing,PRC 100020 上海市方达（北京）律师事务所 关于中国有色金属建设股份有限公司 2026年第二次临时股东会的 法律意见书 致：中国有色金属建设股份有限公司 上海市方达（北京）律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国境内法律执业资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席中国有色金属建设股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”），并就本次股东会的召集和召开程序、参与表决和召集会议人员的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》及其他相关中华人民共和国境内已公开颁布并生效的法律、法规、规章及规范性文件（以下合称“中国法律法规”）以及《中国有色金属建设股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定出具。 本法律意见书仅就本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员、召集人、表决程序是否符合相关中国法律法规及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法、有效发表意见，并不对任何中国法律法规以外的国家或地区的法律发表任何意见。本法律意见书的出具基于以下假设：（1）公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、准确、完整的；（2）公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、疏漏之处。 本所及指派律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书仅供公司为本次股东会之目的使用。未经本所事先书面同意，本法律意见书不得向任何第三方提供，或被任何第三方所依赖，或用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东会决议按有关规定予以公告。 本所律师根据现行有效的中国法律法规的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下：一、关于本次股东会的召集、召开程序 经本所律师核查，公司董事会关于《中国有色金属建设股份有限公司关于召2026 2026 1 30 开 年第二次临时股东会的通知》已于 年 月 日刊登在深圳证券交 易所网站（www.szse.cn）和符合中国证券监督管理委员会规定条件的媒体。 本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式召开，现场会议于2026年2月27日（星期五）下午14:30在北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦南楼6层611会议室召开，网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为本次股东会召开当日的交易时间段，即2026年2月27日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为本次股东会召开当日（2026年2月27日）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 根据公司于2026年1月30日公告的《中国有色金属建设股份有限公司关于召开2026年第二次临时股东会的通知》，本次股东会召开通知的公告日期距本次股东会的召开日期已超过15日，符合中国法律法规的规定，亦符合《公司章程》的规定。 本所认为，本次股东会的召集、召开程序符合中国法律法规和《公司章程》的规定。 二、关于参与表决和召集股东会人员的资格 经本所律师核查，参与公司2026年第二次临时股东会现场表决的股东（包括股东代理人）共计5名，代表有表决权的股份数共计704,989,279股，占公司有表决权的股份总数的35.4188%。根据公司提供的资料以及深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据和统计结果，参与公司2026年第二次临时股东会现场表决和网络投票的股东（包括股东代理人）共计1,233名，代表有表决权的股份数共计742,210,277股，占公司有表决权股份总数的37.2888%。经本所律师验证出席现场会议的股东（包括股东代理人）的身份证明文件等资料，出席本次股东会现场会议的股东（包括股东代理人）资格符合有关中国法律法规及《公司章程》的规定；通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。 本次股东会的召集人为公司董事会，根据中国法律法规的规定以及《公司章程》的规定，董事会有权召集本次股东会。除现场出席本次股东会的股东及股东代理人外，现场出席或列席本次股东会的还包括公司的部分董事和高级管理人员等。 本所认为，参与本次股东会表决的人员资格合法、有效，本次股东会召集人的资格合法、有效。 三、关于股东会的表决程序和表决结果 经本所律师见证与核查，本次股东会审议了下列议案，本次股东会投票结束后，公司股东代表和本所律师共同进行计票、监票。结合深圳证券信息有限公司提供的统计结果，合并统计现场和网络投票的表决结果如下： 1、《关于增补董事的议案》 同意票为741,231,871股，占参加会议的有表决权股份总数99.8682%；反对票为766,806股，占参加会议的有表决权股份总数0.1033%；弃权票为211,600股，占参加会议的有表决权股份总数0.0285%。 其中，中小投资者表决情况为：同意票为36,242,692股，占出席会议中小投97.3714% 766,806 资者有表决权股份数的 ；反对票为 股，占出席会议中小投资者 有表决权股份数的2.0601%；弃权票为211,600股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0.5685%。 表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。 2、《关于制定<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》 同意票为741,102,334股，占参加会议的有表决权股份总数99.8507%；反对票为699,746股，占参加会议的有表决权股份总数0.0943%；弃权票为408,197股，占参加会议的有表决权股份总数0.0550%。 其中，中小投资者表决情况为：同意票为36,113,155股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的97.0233%；反对票为699,746股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.8800%；弃权票为408,197股，占出席会议中小投资者有表1.0967% 决权股份数的 。 表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。 3、《关于董事薪酬方案的议案》 同意票为740,669,912股，占参加会议的有表决权股份总数99.8198%；反对票为780,584股，占参加会议的有表决权股份总数0.1052%；弃权票为556,481股，占参加会议的有表决权股份总数0.0750%。 其中，中小投资者表决情况为：同意票为35,884,033股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.4078%；反对票为780,584股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的2.0972%；弃权票为556,481股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.4951%。 表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。 就本议案的审议，马引代先生作为关联股东已回避表决，上述回避表决股东所持股份未计入本项议案有表决权股份总数。 4、《关于控股子公司向控股股东全资子公司申请借款暨关联交易的议案》同意票为36,315,633股，占参加会议的有表决权股份总数96.7462%；反对票为754,884股，占参加会议的有表决权股份总数2.0110%；弃权票为466,481股，占参加会议的有表决权股份总数1.2427%。 其中，中小投资者表决情况为：同意票为35,999,733股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.7186%；反对票为754,884股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的2.0281%；弃权票为466,481股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.2533%。 表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。 就本议案的审议，中国有色矿业集团有限公司、马引代先生作为关联股东已回避表决，上述回避表决股东所持股份未计入本项议案有表决权股份总数。 5、《关于与有色矿业集团财务有限公司续签<金融服务协议>暨关联交易的议案》 同意票为34,196,130股，占参加会议的有表决权股份总数91.0998%；反对票为2,881,271股，占参加会议的有表决权股份总数7.6758%；弃权票为459,597股，占参加会议的有表决权股份总数1.2244%。 其中，中小投资者表决情况为：同意票为33,880,230股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的91.0243%；反对票为2,881,271股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.7410%；弃权票为459,597股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的1.2348%。 表决结果：本议案为普通决议议案，议案获得通过。 就本议案的审议，中国有色矿业集团有限公司、马引代先生作为关联股东已回避表决，上述回避表决股东所持股份未计入本项议案有表决权股份总数。 综上，本所认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合中国法律法规的规定，亦符合《公司章程》，本次股东会的表决程序和表决结果合法、有效。 四、结论 综上所述，本所认为，本次股东会的召集、召开程序符合有关中国法律法规和《公司章程》的规定；参与本次股东会表决的人员资格合法、有效；本次股东会召集人的资格合法、有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法、有效。 本法律意见书正本一式两（2）份。 （以下无正文） （本页无正文，为《上海市方达（北京）律师事务所关于中国有色金属建设股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见书》之签署页） 上海市方达（北京）律师事务所 负责人：师 虹 见证律师：李 祥 李 槊 2026年2月27日 中财网
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