| 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：富岭股份 | | |
| 保荐代表人姓名：胡杰畏 | 联系电话：010-66555253 | | |
| 保荐代表人姓名：朱海洲 | 联系电话：010-66555253 | | |
| 现场检查人员姓名：胡杰畏 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2026年1月5日至7日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司章程和现行内部控制制度、治理规则等文件，检查公司三会会议文件、董
事会专业委员会文件；核查公司是否存在同业竞争和影响独立性等情形，查阅公司相关公告及定期
报告等。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和本所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
义务 | | | √ |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况及内部审计制度，查阅内部审计部门相关工作报告，
就相关事项与内审人员进行沟通等。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部审
计部门（如适用） | √ | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司相关公告；查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度，查阅
公司相关公告涉及的内幕信息知情人登记表、投资者关系活动记录表等。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司防范控股股东及关联方资金占用管理制度、关联交易控制与决策制度、对
外担保管理制度，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件、合同文件等等。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| 4.关联交易价格是否公允 | | | √ |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
情形 | | | √ |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议，查
阅与募集资金使用相关的公告文件、三会文件，查阅募集资金专户银行对账单、抽查大额支付凭证
等。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | | | √ |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
否与招股说明书等相符 | √
（经董事会审议
通过，公司两个募
投项目完成时间
从2023年12月31
日延期至2026年
12月31日，详见
公司2025年2月
20
日披露的《关于
部分募投项目延
期的公告》） | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司定期报告披露的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析等。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ 2025
（公司 年
1-9月归属于上市
公司股东的净利
润为7,769.08万
元，较2024年同
期下降52.64%，详
见本报告“二、现
场检查发现的问
题”） | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体所做出
的承诺文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司章程关于现金分红的政策条件；查阅公司重大采购、销售合同，查看公司
主要经营场所、经营环境等。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √（2025年年初
至4月，中美贸易
摩擦升级，美国对
中国出口产品加
征较高的关税，对
公司对美国出口
业务产生较大不
利影响，后续中美
两国通过谈判取
消和延期了部分
关税，对公司的业
务影响有所减小，
同时公司在印尼
的扩产已经投产，
拟承接大部分公
司对美出口业务） | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 公司2025年1-9月实现营业收入150,933.20万元，较2024年同期下降11.55%，归属于上市公司股
东的净利润为7,769.08万元，较2024年同期下降52.64%，，业绩下降幅度较大。根据公司的定期报
告和公司的说明，业绩下降的主要原因为：1、2025年中美贸易摩擦升级，美国对中国所有商品加征
“对等关税”和“芬太尼关税”等，使得公司上半年产量和销售收入下降；2、中美贸易摩擦的升级
迫使公司加快印尼新生产基地建设，以承接中国对美国出口的产能，至2025年7月，新生产基地实
现部分投产，并同步继续建设。印尼新生产基地生产初期效率相对较低，但是折旧等固定成本增加
较大。3、印尼新生产基地短时间招聘大量生产员工，以及中国总部派驻印尼大量熟练机修人员和车
间管理人员，而生产效率逐步提高，人工成本增长较大。4、2025年以来，人民币兑美元升值幅度较
大，2025年前三季度公司产生较多汇兑损失，而2024年同期为汇兑收益，此外，因人员薪酬、上市
相关费用及办公费用的增加使得管理费用增加较多。
保荐机构已提请公司管理层关注业绩下滑的情况，并将持续关注上市公司的业绩变化，督导上市公
司按照相关法律法规履行信息披露义务。 | | | |
