杭汽轮Ｂ(200771):杭州海联讯科技股份有限公司发行 A 股股份换股吸收合并杭州汽轮动力集团股份有限公司暨关联交易A、B 股证券账户转换业务操作指引
原标题:杭汽轮Ｂ:杭州海联讯科技股份有限公司发行 A 股股份换股吸收合并杭州汽轮动力集团股份有限公司暨关联交易A、B 股证券账户转换业务操作指引 杭州海联讯科技股份有限公司发行A股股份 换股吸收合并杭州汽轮动力集团股份有限 公司暨关联交易 之A、B股证券账户转换业务及投资者 操作指引 2025年11月 目录 特别提示..............................................................................................................................3 第一部分：投资者类型说明..............................................................................4 一、B股证券账户分类...............................................................................4二、操作指引投资者分类.........................................................................4第二部分：业务操作基本流程..........................................................................5 一、现金选择权申报登记...........................................................................5二、杭汽轮B股投资者一码通账户关联关系（仅限境内个人投资者）.........5三、非境内交易的境外投资者代理人股份调账...........................................6四、确定海联讯A股的证券账户、托管单元................................................6五、配发深市转登记受限账户....................................................................9六、B股退出登记及A股初始登记..............................................................10七、人民币资金账户开通/开立(仅适用于配发转登记受限账户的投资者)11八、股份出售及清算交收.........................................................................13九、资金划付...........................................................................................14 十、公积金转增与送红股、派息..............................................................15十一、差异化红利税................................................................................15 十二、换股产生的零碎股处理..................................................................15十三、股东会...........................................................................................15 十四、转登记受限账户注销......................................................................15十五、转登记受限账户质押、冻结、非交易过户处理..............................15附件一：........................................................................................................16 A、B股证券账户、托管单元对应关系申报表.............................................16附件二：........................................................................................................17 杭汽轮B非境内交易B股投资者证券账户、托管单元申报书.......................17附件三：........................................................................................................18 中信证券咨询与办理业务的联络方式.......................................................18附件四：........................................................................................................19 工商银行咨询与办理业务的联络方式.......................................................19特别提示 杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称“海联讯”，证券代码： 300277）发行A股股份换股吸收合并杭州汽轮动力集团股份有限公司 （以下简称“杭汽轮B”，证券代码：200771）暨关联交易方案已于 2025年6月分别经海联讯、杭汽轮B股东会审议通过。2025年9月中国 证券监督管理委员会出具了《关于同意杭州海联讯科技股份有限公司吸收合并杭州汽轮动力集团股份有限公司注册的批复》（证监许可〔2025〕2141号）。 为确保本次换股吸收合并顺利实施，指导各证券公司及投资者完 成办理杭汽轮B股转换为海联讯A股涉及的账户转换操作业务，根据与各方沟通讨论的结果，形成本操作指引。 由于境外投资者在转换为海联讯A股股东后，相关转登记受限账 户配发、人民币资金账户开立、股份出售、清算交收、资金划付以及分红所涉及的换汇及汇出操作较为复杂，所需资料较多，所需时间较长。若境外投资者届时不能准确完整提供所需的资料，则资金存在无法及时汇出的风险。特别提醒境外投资者关注相关风险。 为确保投资者在未来换股后能顺利登记和交易海联讯A股，请投 资者积极配合托管证券公司申报，在申报证券账户、托管单元截止日前仔细核对并确认所申报的A股证券账户及托管单元信息的准确性。 特别提醒投资者在完成证券账户、托管单元信息申报后，直至完 成杭汽轮B股转换为海联讯A股之前，不得进行注销证券账户,变更股 东身份信息以及其他可能影响证券账户、托管单元正常使用的行为。 本次换股涉及的B股和A股的证券交易规则、证券交易费用，以及 投资者进行账户证券余额、资金余额的查询等事项，请投资者自行联系其开户的证券公司/经纪商咨询了解。 对于本次账户转换涉及的部分基本流程如B股退出登记及A股初 始登记等业务将由相关监管机构或执行机构后续进一步出具文件或 通知予以明确，本操作指引对相关操作仅作一般性描述，具体操作流程以相关监管机构或执行机构届时出具的文件或通知为准。 本操作指引有中英文两种文本，在对两种文本的理解上发生歧义 时，以中文文本为准。 第一部分：投资者类型说明 一、B股证券账户分类 依据投资者身份类别、以及未来交易申报途径，将投资者分为境内个人投资者、境内交易境外投资者、非境内交易境外投资者等三种类型。
本次海联讯换股吸收合并杭汽轮B涉及的账户转换流程及后续操作主要按照以下投资者类型进行分类操作。在确认自己B股证券账户所属类型后，请投资者按以下三种分类标准明确自己所属类型，并相应阅读本指引对应内容进行本次账户转换业务操作。
本着服务及方便投资者的目的，在投资者办理本次杭汽轮B股转换为海联讯A股涉及的证券账户转换相关各类业务中，对于境内个人投资者及境内交易的境外投资者，投资者可向B股证券账户交易所在的证券公司进行具体的业务咨询与办理；对于非境内交易的境外投资者，投资者可联系中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）进行账户信息查询及咨询相关业务流程，在了解相关业务详情后，投资者可自行选择在中信证券或者其它境内证券公司办理相关业务。 一、现金选择权申报登记 本次换股吸收合并由杭汽轮B的控股股东杭州市国有资本投资运营有限公司（以下简称“杭州资本”）担任杭汽轮B现金选择权提供方，杭州资本向杭汽轮B符合条件的现金选择权目标股东提供以港元作为支付币种的现金选择权。现金选择权股权登记日后，杭汽轮B投资者可通过申报和行使现金选择权，向杭州资本过户其所持杭汽轮B股份，并获得现金选择权对价，实现退出。 关于现金选择权申报登记事宜，详见杭汽轮B另行发布的公告进行办理。 二、杭汽轮B股投资者一码通账户关联关系（仅限境内个人投资者） 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）统一账户平台上线后，在原有沪深A、B股等证券账户基础上，为投资者设立一码通账户，作为记录投资者身份信息以及证券资产的总账户，原有证券账户作为投资者用于投资交易的子账户，并在一码通账户与子账户之间建立关联关系。 1、对于一码通账户下存在一一对应的A、B股证券账户，且其关联关系已确认的投资者，杭汽轮B股退出登记后，海联讯A股股份将初始登记在投资者的A股证券账户中。 对于投资者一码通账户下存在2个或2个以上A股证券账户且其关联关系已确认的投资者，建议投资者和原B股托管证券公司按照以下顺序选择A股证券账户作为海联讯A股股份初始登记的A股证券账户：首先选择使用信息申报证券公司与杭汽轮B股股份托管证券公司一致的A股证券账户，其次选择开户日期最新的A股证券账户作为海联讯A股股份初始登记的A股证券账户。 2、对于一码通账户下存在A、B股证券账户，但关联关系未确认的投资者，可于申报证券账户、托管单元截止日前，及时到其B股证券账户或A股证券账户交3、对于一码通账户下存在B股证券账户，暂时没有A股证券账户的投资者，可于申报证券账户、托管单元截止日前完成A股证券账户开立并确认关联关系。 建议投资者选择B股证券账户交易所在的证券公司营业部办理新开A股证券账户手续。 截至上述日期后，一码通账户下缺少对应A股证券账户的投资者，海联讯将向中国结算申请为投资者配发转登记受限账户。请参考本章“五、配发深市转登记受限账户”。杭汽轮B股退出登记后，海联讯A股股份将登记在投资者的转登记受限账户中。 特别注意的是，投资者需要先向B股证券账户交易所在的证券公司核实其A、B股证券账户是否在同一个一码通账户下且关联关系是否已确认。对于其A、B股证券账户不在同一一码通下或关联关系未确认的，请投资者尽早联系其B股证券账户交易所在的证券公司修改账户资料并办理关联关系确认手续。 三、非境内交易的境外投资者代理人股份调账 根据中国结算《B股业务登记结算服务指南》，杭汽轮B股股东可委托其代理人向中国结算深圳分公司（联系电话：0755-21899306）申请代理人账户股份调账，若申请代理人账户股份调账，需在申报证券账户、托管单元截止日前一周内完成（请投资者关注后续上市公司公告的代理人股份调账截止日）。 四、确定海联讯A股的证券账户、托管单元 （一）境内个人投资者 由于杭汽轮B投资者现有的B股证券账户无法直接登记海联讯A股，且深圳证券交易所（以下简称“深交所”）实行股份托管交易制度，存在投资者在同一证券账户下的股份分布在多个托管单元的情况。因此按以下原则确定投资者未来换股后海联讯A股的证券账户、托管单元： 1、托管杭汽轮B的境内证券公司在投资者申报证券账户、托管单元截止日之前，征求投资者意愿之后，申报每个杭汽轮B投资者的A股证券账户、托管单元。 登记在原B股证券账户的杭汽轮B，在转换为海联讯A股之后，将登记在申报的A股证券账户及托管单元。如A股证券账户、托管单元信息申报有误，将可能导致投资者转换后所得A股无法正常登记或卖出，特别提请投资者和投资者所在的证券公司注意核对申报信息的准确性。 2、如果投资者在申报证券账户、托管单元截止日之前（请投资者留意后续上市公司公告的申报截止日）未申报或未正确申报A股证券账户及托管单元的，转换后的海联讯A股将登记至中国结算为相关投资者开立的转登记受限账户并托管至原B股托管证券公司申报的A股托管单元；若原B股托管证券公司未申报A股托管单元的，为方便投资者，上市公司委托中信证券提供托管单元，其取得的海联讯A股股票将托管至中信证券A股托管单元，上述托管至中信证券的投资者至中信证券办理资金账户开户等相关手续后方可进行交易及转托管等操作。 请参考“五、配发深市转登记受限账户”，具体事项投资者可咨询原B股托管证券公司。 证券账户、托管单元申报方式：请原B股托管证券公司汇总填写《A、B股证券账户、托管单元对应关系申报表》(详见附件一，以下简称“申报表”)，发送以下材料至中信证券邮箱； 1)已汇总填妥电子表格形式的申报表； 2)打印已汇总填妥的申报表并加盖证券公司公章并扫描作为附件； 申报时，请完整申报所有B股证券账户、托管单元对应的A股证券账户、托管单元信息，电子申报表内容与加盖公章文件申报信息必须一致；如多次申报，将以最后一次收取的完整申报信息为准。 如有疑问，请联系中信证券，联系方式详见附件三。 （二）境内交易的境外投资者 由于杭汽轮B投资者现有的B股证券账户无法直接登记海联讯A股，且深交所实行股份托管交易制度，存在投资者在同一证券账户下的股份分布在多个托管单元的情况。因此按以下原则确定投资者未来换股后海联讯A股的证券账户、托管单元： 1、杭汽轮B交易所在的境内证券公司在申报证券账户、托管单元截止日之前，在征求投资者意愿之后申报每个杭汽轮B投资者的A股证券账户（如有）、托管单元，该A股证券账户、托管单元需保证投资者能够正常交易A股股份。 登记在原B股证券账户的杭汽轮B，在转换为海联讯A股之后，将托管在申报的A股证券账户及托管单元。如A股证券账户或托管单元信息申报有误，将可能导致投资者转换后所得A股无法正常登记或卖出，特别提请投资者注意核对申报信息的准确性。 2、如果在申报证券账户、托管单元截止日之前（请投资者留意后续上市公司公告的申报截止日），投资者未申报或未正确申报A股证券账户及托管单元的，转换后的海联讯A股将登记至中国结算为相关投资者开立的转登记受限账户并托管至原B股托管证券公司申报的A股托管单元；若原B股托管证券公司未申报A股托管单元的，为方便投资者，上市公司委托中信证券提供托管单元，其取得的海联讯A股股票将自动托管至中信证券A股托管单元，上述托管至中信证券的投资者至中信证券办理资金账户开户等相关手续后方可进行交易及转托管等操作。请参考“五、配发深市转登记受限账户”，具体事项投资者可咨询原B股托管证券公司。证券账户、托管单元申报方式：请原B股托管证券公司汇总填写《A、B股证券账户、托管单元对应关系申报表》(详见附件一)，发送以下材料至中信证券邮箱； 1)将已汇总填妥的申报表以电子表格式作为附件； 2)打印已汇总填妥的申报表加盖证券公司公章并扫描作为附件。 申报时，请完整申报所属所有B股证券账户、托管单元对应的A股证券账户（如有）、托管单元信息，电子申报表内容与加盖公章申报信息必须一致；如多次申报，将以最后一次收取的完整申报信息为准。 如有疑问，请联系中信证券，联系方式详见附件三。 （三）非境内交易的境外投资者 由于杭汽轮B投资者现有的B股证券账户无法直接登记海联讯A股，且深交所实行股份托管交易制度，存在投资者在同一证券账户下的股份分布在多个托管单元的情况。因此按以下原则确定投资者未来换股后海联讯A股的证券账户、托管单元： 欲自行指定境内证券公司及证券账户、托管单元的投资者，需于申报证券账户、托管单元截止日前，与所选择的境内证券公司联系，确定证券账户（如有）、托管单元，并由选定的证券公司进行申报。 证券账户、托管单元申报方式：请填写《杭汽轮B非境内交易B股投资者证券账户、托管单元申报书》(详见附件二)，并由选择的A股托管单元的证券公司发送以下材料至中信证券邮箱； 1)复制粘贴已填妥的申报于邮件正文； 2)打印已填妥的申报表并盖章扫描作为邮件附件。 申报时，请准确填写申报的A股证券账户、托管单元信息，如多次申报信息，将以最后一次收取的完整申报信息为准。 1、如果在指定截止日期之前（请投资者留意后续上市公司公告的申报截止日）未申报投资者的A股证券账户，转换后的海联讯A股将登记至中国结算为相关投资者开立的转登记受限账户，请参考本章“五、配发深市转登记受限账户”。 为方便投资者，上市公司委托中信证券提供托管单元，非境内交易的境外B股投资者在申报证券账户、托管单元截止日前未申报托管单元的，其取得的海联讯A股股票将自动托管至中信证券A股托管单元，上述投资者至中信证券办理资金账户开户等相关手续后方可进行交易及转托管等操作。 如有疑问，请联系中信证券。联系方式详见附件三。 五、配发深市转登记受限账户 （一）境内个人投资者 在完成证券账户申报业务后，无A股证券账户或未正确申报A股证券账户的境内个人投资者，海联讯将向中国结算申请统一为上述投资者根据其B股证券账户信息免费配发转登记受限账户，并将A股股份托管至原B股托管证券公司申报的A股托管单元所在证券公司。该证券账户为特殊限制性账户，只能进行卖出委托申报，不得用于其他用途。 转登记受限账户的配发过程中，投资者无需进行任何额外操作。转登记受限账户配发完成后，证券公司将通过网络、电话、短信、邮件、营业场所张贴公告等一种或者多种途径告知投资者转登记受限账户配发相关事宜，各证券公司营业部将协助办理转登记受限账户在交易系统中的开立，投资者需至证券公司营业部办理转登记受限账户资金账户的人民币第三方存管手续，方能实现转换后A股股份的后续卖出委托交易。具体业务办理流程及所需提供资料，投资者可向A股证券账户交易所在的证券公司咨询。 （二）境内交易的境外投资者 在完成证券账户申报业务后，无A股证券账户或未正确申报A股证券账户的境内交易的境外投资者，将由海联讯向中国结算申请统一为上述投资者根据其B股证券账户信息免费配发转登记受限账户，并将A股股份托管至原B股托管证券公司申报的A股托管单元所在的证券公司，该证券账户为特殊限制性账户，只能进行卖出委托申报，不得用于其他用途。 证券公司将通过网络、电话、短信、邮件、营业场所张贴公告等一种或者多种途径告知投资者转登记受限账户配发相关事宜，各证券公司营业部协助办理原B股资金账户人民币结算功能开通，方能实现转登记受限账户的后续卖出委托交易。投资者需至证券公司营业部办理转登记受限账户资金账户的人民币存管手续，方能实现转换后A股股份的后续卖出委托交易。 转登记受限账户的配发过程中，投资者无需进行任何额外操作，在海联讯A新增股票挂牌上市前，投资者B股证券账户交易所在的证券公司将通过网络、电话、短信、邮件、营业场所张贴公告等一种或者多种途径告知转登记受限账户配发相关事宜，请投资者届时留意相关通知及公告。 转登记受限账户配发后，投资者可通过临柜咨询、电话、网上交易系统等方式向其指定A股托管单元的证券公司进行查询。 （三）非境内交易的境外投资者 在完成杭汽轮B现金选择权业务后，无A股证券账户或未正确申报A股证券账户的非境内交易的境外投资者，将由海联讯向中国结算申请统一根据其B股证券账户信息免费配发转登记受限账户。该证券账户为特殊限制性账户，只能进行卖出委托申报，不得用于其他用途。 因投资者B股证券账户尚未开立于任何一家境内证券公司，在投资者知晓本次账户转换相关事宜后，需自行确定一家境内证券公司作为未来转登记受限账户交易所在的证券公司（具体见第二部分第四节）。投资者需及时至该证券公司办理资金账户开户等手续，并由该证券公司完成投资者转登记受限账户下挂后，方能实现对转登记受限账户中海联讯A股股份查询及卖出委托申报。 上市公司委托中信证券提供A股托管单元，如投资者未确定一家境内证券公司作为未来转登记受限账户交易所在的证券公司，需要及时到中信证券办理资金账户开户等相关手续后方可进行交易及转托管等操作。 六、B股退出登记及A股初始登记 根据杭汽轮B的退出登记申请，中国结算向杭汽轮B提供退出B股登记时点的投资者名册等相关资料并终止其与杭汽轮B股登记关系。杭汽轮将B股退出时点的投资者名册移交至海联讯，海联讯根据本次换股吸收合并换股比例计算所有登记在册B股投资者换股后所得海联讯A股股份数，并将各B股投资者股份明细更新至A股投资者名册。 海联讯将更新后的投资者名册(含司法冻结、质押登记数据)发送至中国结算，并向中国结算申请完成海联讯A股股份初始登记。根据海联讯申请，中国结算将投资者所持海联讯A股股份初始登记至其普通A股证券账户或转登记受限账户。股份初始登记后，登记在普通A股证券账户，且根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》及实施办法等规定开通创业板市场交易权限的境内个人投资者，按现有普通A股证券账户操作流程实现海联讯A股股份正常买卖，本操作指引对相关业务流程不再做赘述。对于未开通创业板市场交易权限的境内个人投资者，其持有的海联讯A股股份将受到交易限制，仅可卖出已持有股份，不得进行买入操作。登记在转登记受限账户的境内个人投资者及所有境外投资者，将通过转登记受限账户持有或卖出海联讯A股股份，相关投资者按如下业务操作流程，并以本操作指引投资者分类为依据，做进一步分类处理(具体内容详见业务操作基本流程七至十五)。 七、人民币资金账户开通/开立(仅适用于配发转登记受限账户的投资者)对于海联讯A股股份初始登记至转登记受限账户的投资者，根据本操作指引投资者类型进行分类操作，具体流程如下： （一）境内个人投资者 A股初始登记完成后，中国结算会将B股账户与转登记受限账户的对应关系发送给托管的证券公司，收到相应数据的各境内证券公司，需通过网络、电话、短信、邮件、营业场所张贴公告等一种或者多种途径，通知投资者关于换股所得海联讯A股股份初始登记于其转登记受限账户的事宜，各证券公司营业部协助办理原B股资金账户人民币结算功能开通，并通知投资者完成办理转登记受限账户资金账户的第三方存管手续。待投资者至证券公司营业部办理相关手续时，各证券公司具体操作步骤如下： 1)证券公司开通境内个人投资者原B股资金账户人民币币种，增加人民币结算功能； 2)证券公司在交易系统中将相应转登记受限账户开立于上述资金账户下；3)各投资者需按照各证券公司办理资金账户第三方存管业务的相关规定签署第三方存管协议并办理资金账户的第三方存管手续。一般的办理流程是证券公司负责将投资者人民币资金账户预指定信息发送至第三方存管银行，投资者至存管银行营业网点办理资金账户第三方存管关联手续，投资者资金账户实现第三方存管；具体操作流程可咨询A股托管交易的证券公司。 建议各证券公司在投资者完成第三方存管业务办理后，再执行前述第2)步操作。完成上述步骤后次日，投资者通过原B股资金账户号和交易密码可进入交易界面查询其转登记受限账户信息及登记在该证券账户下的海联讯A股股份数，并可在海联讯因换股吸收合并新增A股股份挂牌上市后进行卖出委托申报。以上流程仅为一般性流程说明，具体操作流程由各证券公司按照各自公司的相关规定自行确定。 （二）境内交易的境外投资者 在投资者知晓本次账户转换相关事宜后，建议选择其原B股证券账户交易所在的证券公司作为未来转登记受限账户交易所在的证券公司。该证券公司协助办理原B股资金账户人民币结算功能开通，并将转登记受限账户开立于已开通人民币币种结算功能的B股资金账户下，此后方能实现对转登记受限账户中海联讯A股股份查询及卖出委托申报。将来由该证券公司的A股托管单元将为其转登记受限账户下持有的海联讯A股办理托管及单向卖出交易，该类账户无需投资者办理第三方存管业务。（未完）  |