五矿资本(600390):五矿资本股份有限公司2025年第三次临时股东会会议材料
2025年第三次临时股东会 会议文件 二○二五年十一月 2025年第三次临时股东会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东会公开、公正、合 法有效，保证会议顺利进行，根据《公司法》《公司章程》以及《股东会议事规则》等相关法律法规和规定，特制定本须知，请出席股东会的全体人员遵照执行。 1、本次股东会由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关事 宜。 2、参加本次股东会的股东或股东代表请按规定出示身份证或法 人单位证明以及授权委托书等证件，经查验合格后，方可出席会议。 为保证本次股东会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、高级管理人员、董事会办公室工作人员、公司聘请的律师以及公司董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。 3、会议正式开始后，迟到股东人数、股份额不计入表决权数。 特殊情况下，应经董事会秘书同意并向鉴证律师申报同意后方可计入表决权数。 4、股东参加会议依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定 权利，同时也应履行法定义务。事先准备并要求在会议发言的股东或股东代表，应当事先向董事会秘书进行登记，由公司统一安排发言和解答。会议进行中要求发言的股东或股东代表，应当先向会议主持人提出申请，并经主持人同意后方可发言。 5、建议股东或股东代表发言前认真做好准备，每一股东或股东 代表就每一议案发言不超过2次，每次发言不超过3分钟，发言时应 先报所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事和高级管理人员等回答股东问题，与本次股东会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，会议主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，会议将不再安排股东发言。 6、本次股东会采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。 出席现场会议的股东以其所持有的表决权的股份数额行使表决权，每一股享有一票表决权。参加网络投票的股东请根据公司《五矿资本股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东会的通知》中网络投票 的内容进行投票。 7、谢绝到会股东或股东代表个人录音、录像、拍照，对扰乱会 议正常秩序和会议议程、侵犯公司和其他股东或股东代表的合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报有关部门处理。 8、公司聘请北京市嘉源律师事务所律师出席并见证本次股东会， 并出具法律意见书。 五矿资本股份有限公司 2025年第三次临时股东会会议议程 一、会议召开时间： 现场会议时间：2025年11月10日（星期一）下午14:00 网络投票时间：2025年11月10日（星期一） 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东会召开当日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。 二、现场会议地点：北京市东城区工体北路新中西街8号亚洲大 酒店二层锦义厅； 三、现场会议主持人：公司董事长赵立功先生； 四、会议主持人宣布会议开始并介绍到会人员情况； 五、会议推举计票、监票人员； 六、宣读投票表决办法； 七、宣读议案： 1、关于公司续聘2025年度财务报告和内部控制审计机构的议案。 八、发言、讨论； 九、股东及股东代表投票表决； 十、工作人员向上证所信息网络有限公司上市公司服务平台上传 现场会议投票表决结果，下载合并后的投票表决结果； 十一、监票、计票人统计表决票并宣布会议表决结果； 十二、律师宣读本次股东会的法律意见； 十三、与会董事签署会议决议及会议记录，会议主持人宣读本次 股东会决议； 十四、会议主持人宣布会议结束。 议案1 关于公司续聘2025年度财务报告和内 部控制审计机构的议案 各位股东及股东代表： 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众 环”）在为公司提供2024年相关审计服务中，严格遵守有关法律法 规，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表独立审计 意见，切实履行了审计机构应尽职责。为保证审计工作的连续性， 公司拟续聘中审众环为2025年度财务报告和内部控制审计机构，期 限一年，中审众环的基本情况如下： 一、机构信息 （一）基本信息 1.机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 2.成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批 准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会 计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会 计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券 审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为 特殊普通合伙制。 3.组织形式：特殊普通合伙企业 4.注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江 产业大厦17-18层。 5.首席合伙人：石文先 6.2024年末合伙人数量216人、注册会计师数量1,304人、签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师人数723人。 7.2024年经审计总收入217,185.57万元、审计业务收入 183,471.71万元、证券业务收入58,365.07万元。 8.2024年度上市公司审计客户家数244家，主要行业涉及制造 业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应 业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿 业，文化、体育和娱乐业等，审计收费35,961.69万元，与公司同行 业上市公司审计客户家数3家。 （二）投资者保护能力 中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计 提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使 用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。 近三年中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执 业行为相关的民事诉讼中尚未出现需承担民事责任的情况。 （三）诚信记录 1.中审众环近3年未受到刑事处罚，因执业行为受到行政处罚2 次、自律监管措施2次，纪律处分2次，监督管理措施13次。 2.从业人员在中审众环执业近3年因执业行为受到刑事处罚0次， 47名从业人员受到行政处罚9人次、自律监管措施2人次，纪律处 分6人次、监管措施42人次。 二、项目情况 （一）基本信息 项目合伙人：杜高强，2014年成为中国注册会计师，2015年起 开始从事上市公司审计，2013年起开始在中审众环执业，2025年起 为本公司提供审计服务。最近3年签署4家上市公司审计报告。 签字注册会计师：杨洪武，2003年成为中国注册会计师，2014 年起开始从事上市公司审计，2019年起开始在中审众环执业，2024 年起为本公司提供审计服务。最近3年签署4家上市公司审计报告。 项目质量控制复核合伙人：范志伟，1998年成为中国注册会计 师，2000年起开始从事上市公司审计，2020年起开始在中审众环执 业，2024年起为本公司提供审计服务。最近3年复核6家上市公司 审计报告。 （二）诚信记录 项目质量控制复核合伙人范志伟和项目合伙人杜高强、签字注 册会计师杨洪武最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措 施和自律处分。 （三）独立性 中审众环及项目合伙人杜高强、签字注册会计师杨洪武、项目 质量控制复核合伙人范志伟不存在可能影响独立性的情形。 （四）审计收费 2025年度五矿资本合并范围内企业审计费用合计165万元，其 中上市公司财务审计费用67万元以及内部控制审计费用35万元， 下属企业财务审计费用63万元，上市公司审计费用较上年减少3万 元，下属企业审计费用与上年持平。本次审计费用是参考市场定价 原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备 的审计人员情况和投入的工作量以及中审众环的收费标准等因素确 定。 （五）变更项目合伙人/签字注册会计师的说明 因中审众环项目调整安排原因，公司2025年度审计项目合伙人、 签字注册会计师已由王锐先生、杨洪武先生、毛宝军先生更换为杜 高强先生、杨洪武先生。本次变更过程中的相关工作已有序交接， 变更事项不会对公司2025年度相关审计工作产生不利影响。 此议案已经公司第九届董事会第二十七次会议审议通过，现将 此议案提交股东会，请各位股东及股东代表审议。 五矿资本股份有限公司董事会 2025年11月10日 中财网
 |