天马科技(603668):天马科技2025年第二次临时股东大会的法律意见
关于福建天马科技集团股份有限公司 2025年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2025）第672号 致：福建天马科技集团股份有限公司 福建天马科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2025年10月31日在福建省福清市上迳镇工业区公司一楼大会堂召开。北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《福建天马科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《福建天马科技集团股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《福建天马科技集团股份有限公司第五届董事会第十一次会议决议公告》《福建天马科技集团股份有限公司第五届监事会第十次会议决议公告》《福建天马科技集团股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的监票计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司第五届董事会于2025年10月15日召开第十一次会议做出决议召集本次股东大会，并于2025年10月16日在指定信息披露媒体公告了《股东大会通知》。该《股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2025年10月31日14点30分在福建省福清市上迳镇工业区公司一楼大会堂召开，由董事长陈庆堂主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 224人，共计持有公司有表决权股份数173,710,131股，占公司有表决权股份总数的34.4818%，其中： 1.根据出席公司现场会议股东提供的法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计25人，共计持有公司有表决权股份171,260,991股，占公司有表决权股份总数的33.9956%。 2.根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计199人，共计持有公司有表决权股份2,449,140股，占公司有表决权股份总数的0.4862%。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）210人，代表公司有表决权股份数 5,973,912股，占公司有表决权股份总数的1.1858%。 除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人员列席了会议。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、本次股东大会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《股东大会通知》中列明。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： （一）《关于变更注册资本、经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 表决情况：同意173,469,331股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.8613%；反对229,890股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1323%；弃权10,910股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0064%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,733,112股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 95.9691%；反对 229,890股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.8482%；弃权 10,910股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1827%。 表决结果：通过。 （二）《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》 1.《关于修订<股东会议事规则>的议案》 表决情况：同意172,794,911股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.4731%；反对904,310股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.5205%；弃权10,910股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0064%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,058,692股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 84.6797%；反对 904,310股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的15.1376%；弃权10,910股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1827%。 表决结果：通过。 2.《关于修订<董事会议事规则>的议案》 表决情况：同意172,818,711股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.4868%；反对871,610股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.5017%；弃权19,810股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0115%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,082,492股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 85.0781%；反对 871,610股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的14.5902%；弃权19,810股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3317%。 表决结果：通过。 3.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 表决情况：同意172,785,511股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.4677%；反对904,810股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.5208%；弃权19,810股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0115%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,049,292股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 84.5223%；反对 904,810股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的15.1460%；弃权19,810股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3317%。 表决结果：通过。 4.《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 表决情况：同意172,810,211股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.4819%；反对872,110股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.5020%；弃权27,810股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0161%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,073,992股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 84.9358%；反对 872,110股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的14.5986%；弃权27,810股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.4656%。 表决结果：通过。 5.《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 表决情况：同意172,819,001股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.4870%；反对871,320股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.5015%；弃权19,810股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0115%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,082,782股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 85.0829%；反对 871,320股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的14.5854%；弃权19,810股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3317%。 表决结果：通过。 6.《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 表决情况：同意172,809,501股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.4815%；反对874,820股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.5036%；弃权25,810股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0149%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,073,282股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 84.9239%；反对 874,820股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的14.6440%；弃权25,810股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.4321%。 表决结果：通过。 7.《关于修订<对外投资管理制度>的议案》 表决情况：同意172,791,201股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.4709%；反对908,020股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.5227%；弃权10,910股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0064%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,054,982股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 84.6176%；反对 908,020股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的15.1997%；弃权10,910股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1827%。 表决结果：通过。 8.《关于修订<会计师事务所选聘制度>的议案》 表决情况：同意172,818,901股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.4869%；反对880,320股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.5067%；弃权10,910股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0064%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,082,682股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 85.0813%；反对 880,320股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的14.7360%；弃权10,910股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1827%。 表决结果：通过。 9.《关于修订<防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度>的议案》 表决情况：同意172,827,901股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.4921%；反对871,320股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.5015%；弃权10,910股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0064%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,091,682股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 85.2319%；反对 871,320股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的14.5854%；弃权10,910股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1827%。 表决结果：通过。 10.《关于修订<股东会网络投票实施细则>的议案》 表决情况：同意172,785,001股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.4674%；反对905,320股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.5211%；弃权19,810股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0115%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,048,782股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 84.5138%；反对 905,320股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的15.1545%；弃权19,810股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3317%。 表决结果：通过。 （三）《关于增加2025年度为子公司提供业务履约担保额度的议案》 表决情况：同意172,755,411股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.4503%；反对930,520股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.5356%；弃权24,200股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0141%。 其中，中小投资者投票情况为：同意5,019,192股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 84.0185%；反对 930,520股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的15.5763%；弃权24,200股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.4052%。 表决结果：通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 （以下无正文） 中财网
 |