潞化科技(600691):金诚同达关于潞化科技2025年第三次临时股东大会的法律意见书
电话：021-38862288 传真：021-38862288 北京金诚同达（上海）律师事务所 关于山西潞安化工科技股份有限公司 2025年第三次临时股东大会的 法律意见书 金沪法意（2025）第364号 致：山西潞安化工科技股份有限公司 北京金诚同达（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受山西潞安化工科技股份有限公司（以下简称“潞化科技”或“公司”）的聘请，指派本所律师出席公司2025年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对会议的相关事项出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的要求以及《山西潞安化工科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集人资格，会议的表决程序、表决结果等重要事项进行核验，出具本法律意见书。 本所律师声明： 1. 本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集人资格，会议的表决程序、表决结果的合法性发表意见，不对本次股东大会所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。 2. 本所律师已经按照《股东会规则》的要求，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 3. 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的文件一同披露。 4. 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，未经本所书面同意，不得用作其他任何目的。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 本次股东大会经公司第十一届董事会第二十六次会议决议召开，并于2025年10月15日在上海证券交易所网站公告了《山西潞安化工科技股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-053）（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》已列明本次股东大会的召开方式、召开时间、地点、网络投票事宜、会议审议事项、出席对象、会议登记方法等相关事项。 （一）会议召开方式 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统对议案行使表决权。 （二）现场会议召开时间、地点 本次股东大会的现场会议于2025年10月31日上午9:30在山西省太原市迎泽区双塔西街72号潞安戴斯酒店会议室召开。 （三）网络投票时间 1.通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 2.通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。 二、本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格 （一）本次股东大会出席会议人员 根据《会议通知》，有权参加本次股东大会的人员为截至股权登记日（2025年10月24日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东，股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司股东。 出席本次股东大会的股东及授权代表共435人，代表股份数为634,875,852股，占公司有表决权股份总数的26.7205%。其中，现场出席的股东及授权代表共1人，代表股份数为576,778,800股，占公司有表决权股份总数的24.2754%；通过网络投票系统进行投票表决的股东共计434人，代表股份数为58,097,052股，占公司有表决权股份总数的2.4451%。 经审查，现场出席本次股东大会的股东具有相应资格，股东持有相关持股证明，授权代表持有授权委托书。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。本次股东大会没有发生现场投票与网络投票重复投票的情况。除股东及股东授权代表外，公司现任部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师出席或列席了本次股东大会。 （二）本次股东大会召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 本所律师认为，在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的有关规定。 三、本次股东大会的议案 根据《会议通知》，本次股东大会审议的议案为： 1. 山西潞安化工科技股份有限公司关于与潞安集团财务有限公司签订《金融服务协议》的议案 2. 山西潞安化工科技股份有限公司关于修订《公司章程》及取消监事会的议案 3. 山西潞安化工科技股份有限公司关于修订《股东大会议事规则》的议案4. 山西潞安化工科技股份有限公司关于修订《董事会议事规则》的议案5. 山西潞安化工科技股份有限公司关于修订《独立董事工作制度》的议案经审查，本次股东大会审议的事项与《会议通知》中列明的事项相符，没有股东提出超出上述事项以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。 四、本次股东大会的表决程序、表决结果 本次股东大会按照《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定进行。 1.出席现场会议的股东及股东授权代表以记名投票方式对本次股东大会的议案进行了表决，公司按照法律、法规和规范性文件的规定进行了监票、验票和计票。 2.网络投票表决结束后，根据网络投票系统提供的网络投票结果，公司将现场投票和网络投票的结果进行了合并统计，本次股东大会的最终表决结果如下：议案1：山西潞安化工科技股份有限公司关于与潞安集团财务有限公司签订《金融服务协议》的议案 同意48,462,640股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的83.4166%；反对9,488,312股，弃权146,100股。 其中，中小股东表决情况：同意48,462,640股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的83.4166%；反对9,488,312股，弃权146,100股。 议案2：山西潞安化工科技股份有限公司关于修订《公司章程》及取消监事会的议案 同意624,953,640股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的98.4371%；反对9,810,012股，弃权112,200股。 其中，中小股东表决情况：同意48,174,840股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的82.9213%；反对9,810,012股，弃权112,200股。 议案3：山西潞安化工科技股份有限公司关于修订《股东大会议事规则》的议案 同意625,272,040股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的98.4872%；反对9,485,212股，弃权118,600股。 其中，中小股东表决情况：同意48,493,240股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的83.4693%；反对9,485,212股，弃权118,600股。 议案4：山西潞安化工科技股份有限公司关于修订《董事会议事规则》的议案 同意625,230,840股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的98.4808%；反对9,487,812股，弃权157,200股。 其中，中小股东表决情况：同意48,452.040股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的83.3984%；反对9,487,812股，弃权157,200股。 议案5：山西潞安化工科技股份有限公司关于修订《独立董事工作制度》的议案 同意625,236,840股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的98.4817%；反对9,486,112股，弃权152,900股。 其中，中小股东表决情况：同意48,458.040股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的83.4087%；反对9,486,112股，弃权152,900股。 经审查，本次股东大会审议通过了上述全部议案。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定；本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。 本法律意见书一式两份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 （以下无正文） 中财网
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