浪潮信息(000977):董事会向经理层授权管理办法（2025年10月修订）
董事会向经理层授权管理办法 （2025年10月修订） 第一章总则 第一条为完善浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称 公司）法人治理结构，规范董事会向经理层授权行为，提高经 营决策效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律法规、规范性文件及《浪潮电子信息产业股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实 际情况，制定本办法。 第二条本办法所称“授权”是指董事会在一定条件和范围 内，将法律法规及《公司章程》所赋予的职权授予经理层或其 他符合法律法规规定的授权对象代为行使的行为。法律、法规 规定必须由董事会决策的事项不得授权。 本办法所称行权，指授权对象按照授权主体的要求依法代 理行使被委托职权的行为。 第三条本办法所称经理层包括总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书等高级管理人员。 第四条董事会授权应坚持依法合规、权责对等、风险可控 等原则，切实规范授权程序，落实授权责任，完善授权监督管 理机制，实现规范授权、科学授权、适度授权，确保决策质量 与效率相统一。 第二章授权管理 第五条董事会应当结合实际，按照决策治理和效率相统一 的原则，根据公司战略发展、经营管理状况、风险控制能力等， 科学论证、合理确定授权决策事项及权限划分标准，防止违规 授权、过度授权。对于新业务、非主营业务、高风险业务以及 在审计等监督检查中发现突出问题的事项，应当谨慎授权、从 严授权。 第六条授权应当严格遵循《公司法》等有关法律规定，并 限定在《公司章程》规定和股东会对董事会授权范围内，不得 超越董事会职权范围。董事会核心法定职权、需提请股东会决 定的事项不得授权。 第七条授权事项分为长期授权事项和临时授权事项。 长期授权事项为本办法规定的授权事项，临时授权事项由 董事会通过董事会决议等方式向经理层授权。 第八条总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决 议，并向董事会报告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、首席技术 官、财务负责人等其他高级管理人员； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘 以外的负责管理人员； （八）列席董事会会议； （九）《公司章程》或董事会授予的其他职权。 第九条公司发生购买或出售资产、对外投资（含委托理财、 委托贷款等）、提供财务资助、租入或租出资产、委托或者受 托管理资产和业务、赠与或受赠资产、债权或债务重组、签订 许可协议、转让或者受让研究与开发项目等交易事项，经理层 有权在《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等规定 的审批权限内具体执行。 第十条公司与关联自然人发生的交易金额低于30万元的关 联交易（公司提供担保除外），授权经理层办理。公司与关联 法人发生的交易金额不超过公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%的关联交易（公司提供担保除外），授权经理层办理。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第十一条经理层通过总经理办公会，研究决策董事会授权 的经营管理事项。总经理办公会对授权事项的决策，除应遵守 本办法的规定外，还应符合相关法律法规和公司章程的规定， 必要时应听取专业人员意见。 第十二条经理层决策经授权的重大事项前，应依据党组织 等相关规定，履行党组织前置研究程序。 涉及公司职工切身利益的重大事项，应当听取公司职工代 表大会或工会的相关意见或建议。 第十三条经理层在行使职权时，应严格按照相应工作规则 和授权范围，本着勤勉尽责的原则开展工作，不得随意变更或 者超越授权范围。在董事会授权范围内，经理层有权根据实际 情况对授权事项进行调整和细化。 当授权决策具体事项的外部环境发生重大变化、严重偏离 决策事项预期效果时、经理层认为有必要时，可以建议董事会 收回或部分收回已经授权的事项。 第十四条董事会应当坚持授权不免责，强化授权后的监督 管理，定期跟踪授权事项的决策、执行情况。根据授权对象的 行权情况，结合公司经营管理实际，对授权事项实施动态管理， 及时变更授权范围、标准和要求，确保授权合理、可控、高效。 第十五条发生以下情况，董事会应当及时进行研判，必要 时对有关授权进行调整或收回： （一）授权事项决策质量较差，经营管理水平降低或经营 状况恶化，风险控制能力显著减弱的； （二）授权制度执行情况较差，发生重大越权行为或造成 重大经营风险和损失的； （三）现行授权存在行权障碍，严重影响决策效率的； （四）授权对象人员发生调整的； （五）董事会认为应当变更的其他情形。 第十六条对有授权期限的授权事项，期限届满，自然终止。 如需继续授权，应当重新履行授权程序。如授权效果未达到授 权具体要求或出现其他董事会认为应当收回授权的情况，经董 事会讨论通过后，可以终止授权。授权对象认为必要时，也可 以提请董事会终止授权。 第三章责任追究 第十七条董事会是规范授权管理的责任主体，对授权事项 承担监管责任。在监督检查过程中，发现授权对象行权不当的， 应当及时予以纠正，并对违规行权主要责任人及相关责任人员 提出批评、警告直至解除职务的意见建议。 第十八条董事会秘书协助董事会开展授权管理工作，负责 拟订授权决策方案，组织跟踪董事会授权的行使情况，筹备授 权事项的监督检查，可以列席有关会议。证券事务管理部门是 董事会授权管理工作的归口部门，负责具体工作的落实，提供 专业支持和服务。 第十九条授权决策事项出现重大问题，董事会作为授权主 体的责任不予免除。董事会在授权管理中有下列行为，应当承 担相应责任： （一）超越董事会职权范围授权； （二）不符合授权程序或条件下授权； （三）对不具备承接能力和资格的对象进行授权； （四）未对授权事项进行跟踪、检查、评估、调整，未能 及时发现、纠正授权对象不当行权行为，致使发生严重损失或 损失进一步扩大； （五）法律法规以及《公司章程》规定的其他情形。 第二十条授权对象有下列行为的，影响公司信誉或因故意 造成经济损失的，应当依法终止授权，违规行权的主要责任人 及相关责任人员承担全部经济责任。因过失造成经济损失的， 依据公司内部问责相关规定，视情节轻重综合判定后进行处分。 涉嫌违反国家法律法规或涉嫌犯罪需交由国家司法机关处理的， 公司应当移送司法机关处理。包括： （一）在授权范围内作出违反法律法规或者《公司章程》 的决定； （二）未行使或者未正确行使授权导致决策失误； （三）超越授权范围作出决策； （四）未能及时发现、纠正授权事项执行过程中的重大问 题； （五）法律法规或《公司章程》规定的其他情形。 第四章 附则 第二十一条本办法所称“以上”、“内”含本数，“超过” 不含本数。 第二十二条本办法适用于本公司及下属全资子公司、控股 子公司。 第二十三条本办法未尽事宜或与国家有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》等规定相冲突时，以届 时有效的有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》等规定为准。 第二十四条本办法经公司董事会审议通过后生效，由董事 会负责解释和修订。 中财网
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