创业板新能源ETF富国 (159122): 富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:创业板新能源ETF富国 : 富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 投资基金 上市交易公告书 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 财通证券股份有限公司 注册登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司 上市地点： 深圳证券交易所 上市时间： 2025年11月03日 公告日期： 2025年10月29日 目录 一、重要声明与提示..........................................................................................3 二、基金概览......................................................................................................4 三、基金的募集与上市交易..............................................................................5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..............................................7五、基金主要当事人简介..................................................................................8 六、基金合同摘要............................................................................................13 七、基金财务状况............................................................................................13 八、投资组合报告............................................................................................15 九、重大事件揭示............................................................................................21 十、基金管理人承诺........................................................................................21 十一、基金托管人承诺....................................................................................21 十二、备查文件目录........................................................................................22 附件：基金合同内容摘要..................................................................................23 一、重要声明与提示 《富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人富国基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人财通证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在本基金管理人网站（ www.fullgoal.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（及其更新）等法律文件。 投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同时由于本基金是交易型开放式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、套利风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退市风险、终止清盘风险、第三方机构服务的风险、本基金投资特定品种的特有风险等等。本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。 二、基金概览 1. 基金名称：富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金 2. 基金场内简称：创业板新能源ETF富国 3. 基金代码：159122 4. 截至公告日前两个工作日（即2025年10月27日）基金份额总额： 287,160,935.00份 5. 截至公告日前两个工作日（即2025年10月27日）基金份额净值：1.0127元 6. 本次上市交易份额：287,160,935.00份 7. 上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8. 上市交易日期：2025年11月03日 9. 基金管理人：富国基金管理有限公司 10.基金托管人：财通证券股份有限公司 11.申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、江海证券有限公司、金融街证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理人网站上公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2025年09月12日证监许可〔2025〕2011号。 2、基金运作方式：契约型，交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售期限：本基金募集期自2025年10月9日至2025年10月17日。 5、发售价格：人民币1.00元。 6、发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。 7、发售机构： （1） 网下现金认购的直销机构 富国基金管理有限公司。 （2） 网上现金认购的发售代理机构 投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）等。 如会员单位名单有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准。 8、验资机构名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 9、募集资金总额及入账情况 本基金募集认购资金及已结息利息合计人民币287,152,499.59元已于2025年10月22日转入基金托管账户，其中认购资金金额为人民币287,135,000.00元，已结息利息为人民币17,499.59元；有效认购资金产生的未结息利息人民币9,394.44元将于最近下一个结息日结息后划付。本次募集实收资金合计为人民币287,160,935.00元，折算成基金份额共计287,160,935.00份，有效认购户数为2,591户(以基金注册登记机构计算并确认的结果为准)。 10、基金备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年10月22日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2025年10月22日。 12、基金合同生效日的基金份额总额：287,160,935.00份 （二）基金上市交易的主要内容 1. 基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2025〕1137号 2. 上市交易日期：2025年11月03日 3. 上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4. 基金场内简称：创业板新能源ETF富国 5. 基金交易代码：159122 6. 本次上市交易份额：287,160,935.00份 7. 未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8. 基金资产净值的披露：在本基金上市交易并开始办理基金份额申购赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一） 持有人户数 截至2025年10月27日，本基金场内份额持有人户数为2,578户，平均每户持有的基金份额为111,389.04份。 （二） 持有人结构 截至2025年10月27日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为191,058,391.00份，占基金总份额的66.53%；个人投资者持有的基金份额为96,102,544.00份，占基金总份额的33.47%（三） 前十名基金份额持有人的情况
（一）基金管理人 1、名称：富国基金管理有限公司 2、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层 3、办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层 4、法定代表人：裴长江 5、总经理：陈戈 6、成立日期：1999年4月13日 7、电话：（021）20361818 8、传真：（021）20361616 9、联系人：赵瑛 10、注册资本：5.2亿元人民币 11、设立批准文号：证监基金字【1999】11号 12、工商登记注册的统一社会信用代码：91310000710924515X 13、经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理14、股权结构（截至2025年10月27日）：
公司目前下设三十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、华东零售总部、北方零售总部、营销管理部、客户服务部、数字金融业务部、公募业务发展部、战略发展与数字支持部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、不动产基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责固定收益类公募产品和部分非固定收益类公募产品的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；券商业务部：根据公司发展战略，以券商客户为核心，打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈，深耕券商总部及分支机构，带动券商代销及相关业务的发展，不断增加券商保有规模，提升公司品牌影响力，为公司整体业务协同提供有效补充；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东零售总部、北方零售总部、广州分公司、成都分公司，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；数字金融业务部：结合数字经济与互联网发展特征，拟定并落实公司互联网基金销售与服务策略和实施细则，有效推进公司数字金融业务发展；公募业务发展部：负责拟定公募业务发展规划、研究发现业务机会，组织推动项目执行；开展公募业务研究创新，进行产品全生命周期管理；开展公募业务课题研究，推动业务拓展；战略发展与数字支持部：负责拟定、跟踪公司战略规划，研究、组织战略项目执行；开展专户业务和境外业务研究创新，进行产品全生命周期管理；建设数据分析平台，为经营管理提供整合的数字支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；不动产基金管理部：根据公司发展战略，开展公开募集基础设施证券投资基金业务等；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 16、人员情况 截止到2025年6月30日，公司有员工839人，其中81%以上具有硕士及以上学位。 17、信息披露负责人：赵瑛 电话：021-20361818 18、基金管理业务介绍 截至2025年6月30日，本公司旗下共管理391只公募基金和多个全国社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，公募基金资产管理规模超过11946亿元。 19、本基金基金经理 葛俊阳，硕士，自2015年11月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量研究员、初级定量研究员、定量研究员、定量投资经理；现任富国基金量化投资部定量基金经理。自2025年06月起任富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自2025年06月起任富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2025年06月起任富国中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2025年06月起任富国中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；自2025年07月起任富国标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理；自2025年07月起任富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理；自2025年07月起任富国恒生港股通高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自2025年07月起任富国恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2025年07月起任富国纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理；自2025年09月起任富国恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自2025年10月起任富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理；具有基金从业资格。 （二） 基金托管人 1、基本情况 名称：财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：章启诚 电话：0571-86966937 传真：0571-87830199 成立时间：2003年06月11日 组织形式：其他股份有限公司(上市) 注册资本：人民币46.44亿元 存续期间：长期 批准设立机关和批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕968号《关于核准财通证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》基金托管资格批文及文号：《关于核准财通证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可〔2020〕2829号） 经营范围：许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 2、主要人员情况 财通证券资产托管部主要人员均具备多年证券、基金、银行等金融机构从业经验，从业经验丰富，具备基金从业资格，熟悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、会计、统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 （三） 基金验资机构 名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 执行事务合伙人：唐恋炯 联系电话：+862161418888 传真：+862163350003 联系人：汪芳、冯适 经办注册会计师：汪芳、冯适 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用不从基金资产中支付。 （二） 基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三） 基金资产负债表 富国创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金于2025年10月27日资产负债表如下： （除特别注明外，金额单位为人民币元）：
八、投资组合报告 （一）报告期末基金资产组合情况
1、 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
2、 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
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