格科微(688728):格科微有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动触及5%整数倍的提示性公告

时间：2025年09月04日 21:00:24 中财网

原标题:格科微:格科微有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动触及5%整数倍的提示性公告

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2025-031
格科微有限公司
股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动
触及5%整数倍的提示性公告
CosmosL.P.、NewCosmosL.P.、KeenwayInternationalLimited、PacvenWalden VenturesV,L.P.、PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V.、PacvenWaldenVentures ParallelV-BC.V.、PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,L.P.、Pacven WaldenVenturesVAssociatesFund,L.P.、上海橙原科技合伙企业（有限合伙）（以 下合称“转让方”）保证向格科微有限公司（以下简称“格科微”、“公司”或“上 市公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。本公司及董事会全体成员保证公告 内容与信息披露义务人提供的信息一致。重要内容提示:
? 本次询价转让的价格为15.00元/股，转让的股票数量为57,781,799股。

? CosmosL.P.、NewCosmosL.P.、KeenwayInternationalLimited、PacvenWaldenVenturesV,L.P.、PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V.、PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V.、PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,L.P.、PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P.、上海橙原科技合伙企业（有限合伙）参与本次询价转让。

? 格科微实际控制人赵立新通过CosmosL.P.、NewCosmosL.P.间接持有的公司股份不参与此次询价转让；
? 本次权益变动为股份减持。本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

? 本次权益变动后，Uni-skyHoldingLimited、CosmosL.P.、NewCosmosL.P.（以下合称“Uni-sky及其一致行动人”）持有公司股份比例由55.03%减少至51.20%，持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。

? 本次权益变动后，PacvenWaldenVenturesV,L.P.、PacvenWaldenVenturesParallel V-AC.V.、PacvenWalden Ventures Parallel V-B C.V.、PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,L.P.、PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P.（以下合称“华登美元基金”）持有公司股份比例由5.08%减少至4.60%，持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。

一、转让方情况
（一）转让方基本情况
截至2025年8月28日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

序号	股东名称	持股数量（股）	持股比例
1	CosmosL.P.	310,599,100	11.94%
2	NewCosmosL.P.	14,600,000	0.56%
3	KeenwayInternationalLimited	175,000,000	6.73%
4	PacvenWaldenVenturesV,L.P	118,615,947	4.56%
5	PacvenWaldenVenturesParallelV-A C.V	2,729,246	0.10%
6	PacvenWaldenVenturesParallelV-B C.V	2,729,246	0.10%
7	PacvenWaldenVenturesV-QP AssociatesFund, L.P	2,235,536	0.09%
8	PacvenWaldenVenturesVAssociates Fund,L.P	411,575	0.02%
9	上海橙原科技合伙企业（有限合伙）	35,946,420	1.38%

本次询价转让的出让方CosmosL.P.、NewCosmosL.P.为格科微控股股东、实际控制人的一致行动人，CosmosL.P.、NewCosmosL.P.及其一致行动人合计持股比例超过总股本的5%，格科微实际控制人赵立新通过CosmosL.P.、NewCosmosL.P.间接持有的公司股份不参与此次询价转让。

本次询价转让的出让方KeenwayInternationalLimited为持股5%以上的股东，非格科微控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员。

本次询价转让的出让方PacvenWaldenVenturesV,L.P.、PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V.、PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V.、PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,L.P.、PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P.为一致行动人，合计持股比例未达到公司总股本的5%，非格科微控股股东、实际控制人。

本次询价转让的出让方上海橙原科技合伙企业（有限合伙）非格科微控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员。

（二）转让方一致行动关系及具体情况说明
Uni-skyHoldingLimited与本次询价转让的转让方CosmosL.P.、NewCosmosL.P.为一致行动人。PacvenWaldenVenturesV,L.P.、PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V.、PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V.、PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,L.P.、PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P.为一致行动人。

（三）本次转让具体情况

序号	股东姓名	持股数量 （股）	持股比例	拟转让数 量（股）	实际转让数 量（股）	实际转让 数量占总 股本比例	转让后持 股比例
1	CosmosL.P.	310,599,100	11.94%	43,019,299	43,019,299	1.65%	10.29%
2	NewCosmos L.P.	14,600,000	0.56%	762,500	762,500	0.03%	0.53%
3	Keenway International Limited	175,000,000	6.73%	2,000,000	2,000,000	0.08%	6.65%
4	PacvenWalden VenturesV,L.P	118,615,947	4.56%	6,552,000	6,552,000	0.25%	4.31%
5	PacvenWalden Ventures ParallelV-A C.V	2,729,246	0.10%	151,200	151,200	0.01%	0.10%
6	PacvenWalden Ventures ParallelV-B C.V	2,729,246	0.10%	151,200	151,200	0.01%	0.10%
7	PacvenWalden VenturesV-QP Associates Fund, L.P	2,235,536	0.09%	123,200	123,200	0.005%	0.08%
8	PacvenWalden VenturesV Associates Fund,L.P	411,575	0.02%	22,400	22,400	0.001%	0.01%
9	上海橙原科技 合伙企业（有 限合伙）	35,946,420	1.38%	5,000,000	5,000,000	0.19%	1.19%

注：“转让后持股比例”的差异系四舍五入尾差所致。

（四）转让方未能转让的原因及影响
□适用√不适用
二、转让方持股权益变动情况
√适用□不适用
(一)Uni-sky及其一致行动人
本次权益变动后，Uni-sky及其一致行动人持有上市公司股份比例将从55.03%减少至51.20%。持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。具体情况如下：2023年7月28日至2023年11月15日，上市公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加使Uni-sky及其一致行动人持股比例被动稀释；2025年9月4日，CosmosL.P.、NewCosmosL.P.通过询价转让减持43,781,799股人民币普通股股份，占公司总股本的1.68%。

1.基本信息

Uni-sky Holding Limited基本信息	名称	Uni-skyHoldingLimited
	住所	CoastalBuilding,Wickham’s Cay II,P.O. Box 2221,RoadTown,Tortola,BritishVirginIslands
	权益变动时间
CosmosL.P. 基本信息	名称	CosmosL.P.
	住所	4th Floor, Harbour Place, 103 South Church Street, P.O. Box 10240.Grand Cayman, KY1- 1002,CaymanIslands
	权益变动时间	2025年9月4日
NewCosmosL.P. 基本信息	名称	NewCosmosL.P.
	住所	4th Floor, Harbour Place, 103 South Church Street,P.O.Box10240,GrandCayman,KY1- 1002,CaymanIslands
	权益变动时间	2025年9月4日

2.
本次权益变动具体情况

股东名称	变动方式	变动日期	权益种类	减持股数（ 股）	减持 比例
Uni-skyHoldingLimited	其他	2023年7月28日 至2023年11月 15日	人民币普通股		1.64%
	合计	-	-		1.64%
CosmosL.P.	询价转让	2025年9月4日	人民币普通股	43,019,299	1.65%
	其他	2023年7月28日 至2023年11月 15日	人民币普通股		0.49%
	合计	-	-	43,019,299	2.14%
NewCosmosL.P.	询价转让	2025年9月4日	人民币普通股	762,500	0.03%
	其他	2023年7月28日 至2023年11月 15日	人民币普通股		0.02%
	合计	-	-	762,500	0.05%

注1：“减持比例（变动比例）”是以权益变动发生时公司总股本为基础计算，如有尾差系四舍五入。

注2：Uni-skyHoldingLimited股份变化原因为上市公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加使Uni-sky持股比例被动稀释。

3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益
的股份变动情况

股东名称	股份性质	本次转让前持有情况		本次转让后持有情况
		数量（股）	占总股本比 例	数量（股）	占总股本比 例
Uni-skyHolding Limited	合计持有股份	1,050,000,000	42.02%	1,050,000,000	40.38%
	其中：无限售 条件股份	1,050,000,000	42.02%	1,050,000,000	40.38%
CosmosL.P.	合计持有股份	310,599,100	12.43%	267,579,801	10.29%
	其中：无限售 条件股份	310,599,100	12.43%	267,579,801	10.29%
NewCosmosL.P.	合计持有股份	14,600,000	0.58%	13,837,500	0.53%
	其中：无限售 条件股份	14,600,000	0.58%	13,837,500	0.53%

注1：“占总股本比例”是以公司总股本为基础计算，如有尾差系四舍五入。

注2：Uni-skyHoldingLimited股份变化原因为上市公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加使Uni-sky持股比例被动稀释。

(二)华登美元基金
本次转让后，华登美元基金持有上市公司股份比例将从5.08%减少至4.60%。

持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。具体情况如下：
2022年9月8日华登美元基金通过集中竞价方式减持100,000股，持股比例降为总股本的5.07%；2023年7月28日至2023年11月15日，上市公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加使华登美元基金持股比例被动稀释；2025年9月4日，华登美元基金通过询价转让减持7,000,000股人民币普通股股份，占公司总股本的0.27%。

1.基本信息

Pacven Walden VenturesV,L.P基本 信息	名称	PacvenWaldenVenturesV,L.P
	住所	c/oMaplesandCalder,UglandHouse,P.O.Box 309, Grand Cayman, Cayman Islands, British WestIndies
	权益变动时间	2025年9月4日
Pacven Walden VenturesParallelV-A C.V基本信息	名称	PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V
	住所	Fred. Roeskestraat 123 1HG, 1076EE Amsterdam,TheNetherlands
	权益变动时间	2025年9月4日
Pacven Walden VenturesParallelV-B C.V基本信息	名称	PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V
	住所	Fred. Roeskestraat 123 1HG, 1076EE Amsterdam,TheNetherlands
	权益变动时间	2025年9月4日
Pacven Walden Ventures V-QP AssociatesFund,L.P 基本信息	名称	PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund, L.P
	住所	c/oMaplesandCalder,UglandHouse,P.O.Box 309, Grand Cayman, Cayman Islands, British WestIndies
	权益变动时间	2025年9月4日
Pacven Walden VenturesVAssociates Fund,L.P基本信息	名称	PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P
	住所	c/oMaplesandCalder,UglandHouse,P.O.Box 309, Grand Cayman, Cayman Islands, British WestIndies
	权益变动时间	2025年9月4日

2.本次权益变动具体情况

股东名称	变动方式	变动日期	权益种类	减持股数（ 股）	减持比例
PacvenWaldenVenturesV, L.P	集中竞价	2022年9月8 日	人民币普通股	93,603	0.00375%
	其他	2023年 7月 28日至 2023 年11月15日	人民币普通股		0.186%
	询价转让	2025年9月4 日	人民币普通股	6,552,000	0.252%
	合计	-	-	6,645,603	0.441%
PacvenWaldenVentures ParallelV-AC.V	集中竞价	2022年9月8 日	人民币普通股	2,154	0.00009%
	其他	2023年 7月 28日至 2023 年11月15日	人民币普通股		0.004%
	询价转让	2025年9月4 日	人民币普通股	151,200	0.006%
	合计	-	-	153,354	0.010%
PacvenWaldenVentures ParallelV-BC.V	集中竞价	2022年9月8 日	人民币普通股	2,154	0.00009%
	其他	2023年 7月 28日至 2023 年11月15日	人民币普通股		0.004%
	询价转让	2025年9月4 日	人民币普通股	151,200	0.006%
	合计	-	-	153,354	0.010%
PacvenWaldenVenturesV- QPAssociatesFund,L.P	集中竞价	2022年9月8 日	人民币普通股	1,764	0.00007%
	其他	2023年 7月 28日至 2023 年11月15日	人民币普通股		0.003%
	询价转让	2025年9月4 日	人民币普通股	123,200	0.005%
	合计	-	-	124,964	0.008%
PacvenWaldenVenturesV AssociatesFund,L.P	集中竞价	2022年9月8 日	人民币普通股	325	0.00001%
	其他	2023年 7月 28日至 2023 年11月15日	人民币普通股		0.001%
	询价转让	2025年9月4 日	人民币普通股	22,400	0.001%
	合计	-	-	22,725	0.002%

3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益
的股份变动情况

股东名称	股份性质	本次转让前持有情况		本次转让后持有情况
		数量（股）	占总股本比 例	数量（股）	占总股本比 例
Pacven Walden VenturesV, L.P	合计持有股份	118,709,550	4.75%	112,063,947	4.31%
	其中：无限售条件 股份	118,709,550	4.75%	112,063,947	4.31%
Pacven Walden Ventures ParallelV-A C.V	合计持有股份	2,731,400	0.11%	2,578,046	0.10%
	其中：无限售条件 股份	2,731,400	0.11%	2,578,046	0.10%
Pacven Walden Ventures ParallelV-B C.V	合计持有股份	2,731,400	0.11%	2,578,046	0.10%
	其中：无限售条件 股份	2,731,400	0.11%	2,578,046	0.10%
Pacven Walden VenturesV- QPAssociates Fund,L.P	合计持有股份	2,237,300	0.09%	2,112,336	0.08%
	其中：无限售条件 股份	2,237,300	0.09%	2,112,336	0.08%
Pacven Walden VenturesV Associates Fund,L.P	合计持有股份	411,900	0.02%	389,175	0.01%
	其中：无限售条件 股份	411,900	0.02%	389,175	0.01%
合计	合计持有股份	126,821,550	5.08%	119,721,550	4.60%
	其中：无限售条件 股份	126,821,550	5.08%	119,721,550	4.60%

三、受让方情况
(一)受让情况

序号	受让方名称	投资者类型	实际受让数 量（股）	占总股本 比例	限售期 （月）
1	易方达基金管理有 限公司	基金管理公司	32,442,799	1.248%	6个月
2	诺德基金管理有限 公司	基金管理公司	4,456,000	0.171%	6个月
3	大家资产管理有限 责任公司	保险公司	3,682,000	0.142%	6个月
4	财通基金管理有限 公司	基金管理公司	3,556,000	0.137%	6个月
5	广发证券股份有限 公司	证券公司	3,220,000	0.124%	6个月
6	南京盛泉恒元投资 有限公司	私募基金管理人	2,340,000	0.090%	6个月
7	申万宏源证券有限 公司	证券公司	2,000,000	0.077%	6个月
8	UBSAG	合格境外机构投 资者	1,750,000	0.067%	6个月
9	摩根士丹利国际股 份有限公司	合格境外机构投 资者	1,600,000	0.062%	6个月
10	J.P.Morgan Securitiesplc	合格境外机构投 资者	945,000	0.036%	6个月
11	华安证券资产管理 有限公司	证券公司	410,000	0.016%	6个月
12	上海金锝私募基金 管理有限公司	私募基金管理人	400,000	0.015%	6个月
13	博道基金管理有限 公司	基金管理公司	400,000	0.015%	6个月
14	北京平凡私募基金 管理有限公司	私募基金管理人	200,000	0.008%	6个月
15	国海证券股份有限 公司	证券公司	180,000	0.007%	6个月
16	北京骏远资产管理 有限公司	私募基金管理人	100,000	0.004%	6个月
17	上海迎水投资管理 有限公司	私募基金管理人	100,000	0.004%	6个月

(二)本次询价过程
转让方与组织券商综合考量其自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2025年8月28日，含当日）前20个交易日股票交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总量）。

本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计421家机构投资者，具体包括：基金公司78家、证券公司52家、保险机构17家、合格境外机构投资者44家、私募基金226家、信托公司2家、期货公司2家。

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2025年8月29日7:15至9:15，组织券商收到《认购报价表》合计18份，均为有效报价。经转让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序。追加认购于2025年8月29日14:30结束。追加认购期间，组织券商收到《追加认购报价表》合计5份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。

(三)本次询价结果
组织券商合计收到有效报价23份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终17家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为15.00元/股，转让的股票数量为5,778.1799万股。

(四)本次转让是否导致公司控制权变更
□适用√不适用
(五)受让方未认购
□适用√不适用
四、受让方持股权益变动情况
□适用√不适用
五、中介机构核查过程及意见
中信证券股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：
本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。

本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售（2025年3月修订）》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

六、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于格科微有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》
特此公告
格科微有限公司董事会
2025年9月5日