基本面50LOF (160716): 嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025年07月22日更新）
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时间：2025年07月21日 23:12:34 中财网 |
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原标题:
基本面50LOF : 嘉实中证锐联
基本面50指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025年07月22日更新）
嘉实中证锐联
基本面50指数证券投资基金
（LOF）更新招募说明书
(2025年07月22日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国
工商银行股份有限公司
重要提示
（一）嘉实中证锐联
基本面50指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）根据2009年12月3日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证锐联
基本面50指数证券投资基金(LOF)募集的批复》（证监许可[2009]1294号）和2009年12月4日《关于嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》（基金部函[2009]743 号）的核准公开发售，本基金基金合同于2009年12月30日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
（二）本招募说明书是对原《嘉实中证锐联
基本面50指数证券投资基金（LOF）招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、流动性风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、本
基金指数投资有关风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等等。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)为股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
本基金标的指数为中证锐联
基本面50指数。
（1）指数样本空间
同中证全指指数的样本空间
（2）选样方法
①对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%的证券；
②对样本空间内剩余证券计算其基本面价值（FV），计算方法如下： A.以过去 5年的年报数据计算以下 4个基本面指标，若可用年报数据少于 5年，那么按可用年限的数据计算：
a.营业收入：公司过去5年营业收入的平均值；
b.现金流：公司过去5年现金流的平均值；
c.净资产：公司在定期调整时的净资产；
d.分红：公司过去5年分红总额的平均值；
B.计算每只证券单个基本面指标占样本空间所有证券这一指标总和的百分比： a.营业收入占样本空间所有证券营业收入总和的百分比；
b.现金流占样本空间所有证券现金流总和的百分比；
c.净资产占样本空间所有证券净资产总和的百分比；
d.分红占样本空间所有证券分红总和的百分比；
C.基本面价值由上述4个百分比数据的简单算术平均值乘以10,000,000得出； ③将上述待选证券按照基本面价值由高到低排名，选取排名靠前的50只证券作为指数样本。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。
投资有风险，投资者在投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2025年5月22日,有关财务数据和净值表现截止日为2025年3月31日（未经审计），特别事项注明除外。
目录
一、绪言........................................................................................................................................... 5
二、释义........................................................................................................................................... 6
三、基金管理人 ............................................................................................................................. 14
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 24
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 28
六、基金的募集安排 ..................................................................................................................... 68
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 72
八、基金份额的上市交易 ............................................................................................................. 73
九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 74
十、基金的基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ................................................. 88
十一、基金的非交易过户、冻结与解冻 ..................................................................................... 89
十二、基金的投资 ......................................................................................................................... 90
十三、基金的业绩 ....................................................................................................................... 100
十四、基金的融资融券 ............................................................................................................... 103
十五、基金的财产 ....................................................................................................................... 103
十六、基金资产的估值 ............................................................................................................... 105
十七、基金的收益与分配 ........................................................................................................... 109
十八、基金的费用与税收 ........................................................................................................... 111
十九、基金的会计与审计 ........................................................................................................... 113
二十、基金的信息披露 ............................................................................................................... 114
二十一、风险揭示 ....................................................................................................................... 119
二十二、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................................................... 124
二十三、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 126
二十四、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 140
二十五、对基金份额持有人服务 ............................................................................................... 154
二十六、其他应披露事项 ........................................................................................................... 156
二十七、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 157
二十八、备查文件 ....................................................................................................................... 158
一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
| 本合同或《基金合同》 | 《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)
基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 |
| 中国 | 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) |
| 法律法规 | 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
规章及规范性文件 |
| 《基金法》 | 《中华人民共和国证券投资基金法》 |
| 《销售办法》 | 《证券投资基金销售管理办法》 |
| 《运作办法》 | 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004
年 7月 1日起实施并于 2014年 7月 7日修订的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的
修订 |
| 《信息披露办法》 | 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 |
| 《流动性风险管理规定》 | 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月
1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 |
| 元 | 人民币元 |
| 基金或本基金 | 嘉实中证锐联基本面 50指数证券投资基金(LOF) |
| 招募说明书 | 《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)
招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理
人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基
金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购
和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、
基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与
税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与 |
| | 清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容
摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、
招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本
基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基
金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新 |
| 托管协议 | 基金管理人与基金托管人签订的《嘉实中证锐联基
本面 50指数证券投资基金(LOF)托管协议》及其任
何有效修订和补充 |
| 发售公告 | 《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)
基金份额发售公告》 |
| 基金产品资料概要 | 《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)
基金产品资料概要》及其更新 |
| 《业务规则》 | 《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》 |
| 中国证监会 | 中国证券监督管理委员会 |
| 银行监管机构 | 指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局等对
银行业金融机构进行监督和管理的机构 |
| 基金管理人 | 嘉实基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 中国工商银行股份有限公司 |
| 基金份额持有人 | 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者； |
| 基金销售机构 | 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金销售业务资格，并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、
赎回及转托管等其他基金业务的代理机构 |
| 销售机构 | 基金管理人及基金销售机构 |
| 基金销售网点 | 基金管理人的直销网点及基金非直销销售机构的
销售网点 |
| 销售场所 | 指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和 |
| | 场内。 |
| 场外 | 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份
额认购、申购和赎回的场所。 |
| 场内 | 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份
额认购、申购、赎回以及上市交易的场所。 |
| 会员单位 | 指具有开放式基金销售资格的深圳证券交易所会
员单位。 |
| 注册登记业务 | 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
有人名册等 |
| 基金注册登记机构 | 指中国证券登记结算有限责任公司 |
| 注册登记系统 | 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注
册登记系统。 |
| 证券登记结算系统 | 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证
券登记结算系统。 |
| 《基金合同》当事人 | 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利
并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托
管人和基金份额持有人 |
| 个人投资者 | 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
资基金的自然人 |
| 机构投资者 | 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
体和其他组织 |
| 合格境外机构投资者 | 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法
募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 |
| | 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 |
| 投资者 | 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
基金的其他投资者的总称 |
| 基金合同生效日 | 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续，获得中国证监会书面确认之日 |
| 募集期 | 自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 |
| 基金存续期 | 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 |
| 日/天 | 公历日 |
| 月 | 公历月 |
| 工作日 | 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 |
| 开放日 | 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
日 |
| T日 | 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 |
| T+n日 | 自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） |
| 认购 | 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的
行为，包括场内认购与场外认购。 |
| 发售 | 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金
份额的行为，包括场内与场外。 |
| 场外认购 | 指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购
买本基金份额的行为。 |
| 场内认购 | 指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购
买本基金份额的行为。 |
| 申购 | 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自
《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理 |
| 赎回 | 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 |
| | 管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自
《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理 |
| 巨额赎回 | 在单个开放日，本基金的基金净赎回申请（赎回申
请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后
扣除申购份额申请总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的
10%时的情形 |
| 交易账户 | 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及
结余情况的账户 |
| 上市交易 | 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中
竞价的方式买卖基金份额的行为。 |
| 转托管 | 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一销售机构交易账户转入另一销售机构交易账
户的业务；本基金的转托管包括系统内转托管和跨
系统转登记。 |
| 系统内转托管 | 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不
同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。 |
| 跨系统转登记 | 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统间进行转登记的行为。 |
| 开放式基金账户 | 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
资者持有基金份额的账户，记录在该账户下的基金
份额登记在注册登记人的注册登记系统 |
| 证券账户 | 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
资者持有证券的账户，包括人民币普通股票账户和
证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登
记在基金注册登记机构的证券登记结算系统。 |
| 标的指数 | 中证锐联基本面 50指数及其未来可能发生的变更。 |
| 指数使用许可协议 | 《中证锐联基本面 50 指数使用许可协议》及其未
来可能发生的变更。 |
| 定期定额投资计划 | 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定
扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式 |
| 基金利润 | 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和
其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益
指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 |
| 期末可供分配利润 | 指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数 |
| 基金收益分配基准日 | 即可供分配利润计算截至日；以该日日终的会计核
算结果为基准计算基金的可供分配利润，评估收益
分配条件； |
| 基金资产总值 | 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成
的价值总和 |
| 基金资产净值 | 基金资产总值扣除负债后的净资产值 |
| 基金份额价格 | 基金场内基金份额交易价格按照交易所交易系统
集中竞价产生；基金份额申购赎回价格按照基金份
额净值加减一定的手续费产生 |
| 基金份额净值 | 指基金资产净值除以基金份额总数；针对某一类基
金份额，指计算日本类别基金份额的基金资产净值
除以计算日该类别基金份额的基金份额余额 |
| 基金资产估值 | 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值的过程 |
| 流动性受限资产 | 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 |
| | 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
等 |
| 货币市场工具 | 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存
单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七
天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；
期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证
监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的
金融工具 |
| 指定媒介 | 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金
托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒
介 |
| 不可抗力 | 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件。 |
| 销售服务费 | 指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于
本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的
费用 |
| 基金份额类别 | 指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别
分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告基
金份额净值和基金份额累计净值。在投资者申购时
收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售
服务费的，称为 A类基金份额；在投资者申购时不
收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售 |
| | 服务费的，称为 C类基金份额。 |
三、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
| 名称 | 嘉实基金管理有限公司 |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层 |
| 法定代表人 | 经雷 |
| 成立日期 | 1999年 3月 25日 |
| 注册资本 | 1.5亿元 |
| 股权结构 | 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。 |
| 存续期间 | 持续经营 |
| 电话 | （010）65215588 |
| 传真 | （010）65185678 |
| 联系人 | 罗朝伟 |
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。
（二） 主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，
华夏银行副行长（挂职），
中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、总裁。
王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有限责任公司。2011年5月加入中诚信托有限责任公司，曾任信托业务总部业务团队负责人（MD）、信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理（北京）有限公司总经理等职，现任中诚信托有限责任公司党委副书记、副总裁。
Stefan Hoops先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获得工商管理学位及经济学博士学位。2003年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易银行部负责人、企业银行业务全球负责人等多个职务。现任 DWS Group GmbH & Co.KGaA首席执行官、总裁部负责人以及投资部负责人。
王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获得数学与精算硕士学位。曾于安永会计师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算咨询集团高级顾问；于美世集团（MERCER）担任首席咨询顾问，退休、风险和金融业务的合伙人兼亚洲主管；于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总经理兼亚太区养老金、全球市场与证券服务主管；于东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总经理兼北亚机构业务主管；于东方汇理美国（Amundi US）担任资深董事总经理兼美国机构业务主管。于 2021年 9月加入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group董事总经理兼亚太区客户主管，现任 DWS Group GmbH & Co KGaA亚太区负责人及亚太区客户部负责人，德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）董事会主席兼董事。
韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990年 2月至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理，2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004年至今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长，2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国 Fordham University经济学博士。并购公会创始会长，金融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创建了全联并购公会；2005年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010年创建了系列金融博物馆，在北京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。现兼任
神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京首创生态环保集团股份有限公司独立董事、美年大健康产业控股股份有限公司独立董事。
汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组第四、五届上市委员会委员。现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、深圳证券交易所法律专业咨询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员、中国上市公司协会学术顾问委员会委员、银行间市场交易商协会法律专业委员会委员。
陈重先生，独立董事，博士，中共党员，现任明石
创新技术集团股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长（分管金融工作）；新华基金管理股份有限公司董事长。现兼任
重庆银行股份有限公司外部监事、
爱美客技术发展股份有限公司监事会主席、
豆神教育科技（北京）股份有限公司独立董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事、
中国人寿养老保险股份有限公司独立董事、深圳
光韵达光电科技股份有限公司独立董事。
类承曜先生，独立董事，中共党员，中国人民大学财政金融学院财政系专业毕业，经济学博士。现任中国人民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所所长，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究专家工作室专家。现兼任余姚农商行独立董事、中华联合人寿保险监事。
经雷先生，董事，总经理，财务负责人，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融分析师（CFA）。1998年6月至2008年5月在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部从事研究投资工作；2008年5月至2013年9月，历任友邦保险中国区资产管理中心副总监、首席投资总监及资产管理中心负责人；2013年10月入职嘉实基金管理有限公司，2013年 10月至2018年3月任机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月至今任嘉实基金管理有限公司总经理；2018年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理（主持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商场有限公司副董事长、
酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安
信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管，立信投资有限公司财务总监。现任立信投资有限公司监事。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限务主管，2006年 2月至 2007年 10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年 10月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监、财务管理部总监。
高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年 9月至 2010年 7月任安永华明会计师事务所高级审计师，2010年 7月至 2011年 1月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011年 1月至 2013年 11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013年 11月加入嘉实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任人力资源总监兼董事会办公室主任。
郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、国新国际投资有限公司。2019年 12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
程剑先生，副总经理，硕士研究生。2006年 7月至 2022年 4月，历任海通证券股份有限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022年 4月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司副总经理、机构业务联席首席投资官兼启航解决方案战队负责人。
姚志鹏先生，副总经理，硕士研究生。2011年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股票投研首席投资官。
鲁令飞先生，副总经理，硕士研究生。2000年 10月加入嘉实基金管理有限公司，历任机构业务部机构销售、保险业务部总监、机构销售业务板块负责人，现任公司副总经理、首席市场官。
张敏女士，副总经理，博士研究生。2010 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，历任风险管理部副总监、总监、首席风险官，现任公司副总经理、养老首席投资官兼公募 REITs业务部负责人。
刘伟先生，首席信息官，硕士研究生。2010 年 4 月加入嘉实基金管理有限公司，历任信息技术部高级软件工程师、C-Lab科技总监、数字业务部总监，现任公司首席信息官。
2、投资总监
归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
2014年5月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。
张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任
中金公司研究部能源组组长，润晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司，曾任策略组组长。
赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，
兴业银行资金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。
3、基金经理
（1）现任基金经理
李直先生，硕士研究生，10年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。2014年7 月加入嘉实基金管理有限公司，从事指数基金投资研究工作，现任基金经理。2019 年 3月30日至2021年9月4日任嘉实
中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年3月30日至2021年9月4日任
中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月26日至2021年9月9日任嘉实
中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月28日至2021年9月24日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月28日至2021年9月24日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年9月28日至2021年9 月 24 日任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 28日至2021年9月24日任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月28日至2022年1月25日任
嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年11月1日至2021年9月9日任嘉实
中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年12月5日至2021年9月9日任嘉实中证先进制造100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2020年4月24日至2021年9月9日任嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 1 月 25 日至2022年4月21日任嘉实中证沪港
深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年4月6日至2022年4月21日任嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2021年6月10日至2025年5月17日任嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2021年7月2日至2023年4月12日任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金经理、2022年1月19日至2024年2月1日任嘉实
中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年1月20日至2023年2月10日任嘉实
中证医疗指数型发起式证券投资基金基金经理、2022年3月23日至2023年4月12日任嘉实上海金交易型开放式证券投资基金基金经理、2023年11月1日至2025年2月22日任嘉实标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理。
2017年12月26日至今任嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017年12月26日至今任深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 3 月 30 日至今任嘉实中证
大农业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年8月18日至今任嘉实中证
新能源汽车指数证券投资基金基金经理、2021年9月24日至今任嘉实
中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月24日至今任嘉实
中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2021年9月24日至今任嘉实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2021年9月 24日至今任嘉实中证科创创业 50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 9月24日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月24日至今任嘉实中证锐联
基本面50指数证券投资基金（LOF）基金经理、2022年1月25 日至今任嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金经理、2023年9 月 14日至今任嘉实
中证2000交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2023年10月27日至今任嘉实中证
大农业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2023 年 11 月 23日至今任嘉实中证A100交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2024年8月26日至今任嘉实中证A100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。
（2）历任基金经理
杨阳先生，管理时间为2009年12月30日至2014年3月11日；杨宇先生，管理时间为2014年3月11日至2016年1月5日；何如女士，管理时间为2016年1月5日至2021年9月24日；陈正宪先生，管理时间为2016年3月24日至2021年9月24日。
4、Smart Beta及指数投资决策委员会
Smart-Beta及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta和指数投资首席投资官刘斌先生，公司总经理经雷先生，指数投资负责人刘珈吟女士，指数基金经理何如女士，研究部副总监刘杰先生，风险管理部总监武雪冬先生。
5、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动： （1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人内部控制制度
1．内部控制制度概述
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2.内部控制的原则
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。
（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、投资总监及资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等
信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险；
③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规情况和合规管理工作开展情况。
5、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国
工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2024年12月，中国
工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄38岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国
工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2024年12月，中国
工商银行共托管证券投资基金1442只。
自2003年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 105 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制情况
中国
工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制COSO准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。
中国
工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今，中国
工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国
工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国
工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
1、内部控制目标
（1）资产托管业务经营管理合法合规；
（2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；
（3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；
（4）提高资产托管经营效率和效果；
（5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。
2、内部控制的原则
（1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。
（2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事项、重点业务环节和高风险领域。
（3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。
（4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。
（5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。
（6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本实现有效控制。
3、内部控制组织结构
资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。
（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。
（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。
（3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。
（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。
4、内部控制措施
工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全方面执行内部控制措施。
5、风险控制
资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。
6、业务连续性保障
中国
工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
五、相关服务机构
（一） 柜台（场外）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
| 办公地址 | 北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层 | | |
| 电话 | （010）65215588 | 传真 | （010）65215577 |
| 联系人 | 黄娜 | | |
（2）嘉实基金管理有限公司网上直销
具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。
2、非直销销售机构
| 序号 | 销售机构名称 | 销售机构信息 |
| 1 | 中国农业银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市东城区建国门内大
街 69号
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：谷澍
联系人：林葛
电话：(010)85108227
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：https://www.abchina.com/cn |
| 2 | 中国银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
住所：北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：葛海蛟
联系人：梅非奇
电话：(010)66596688
传真：(010)66594946
客服电话：95566
网址：http://www.boc.cn |
| 3 | 中信银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼中
信大厦
注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-
30层、32-42层 |
| | | 住所：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30
层、32-42层
法定代表人：方合英
联系人：丰靖
电话：95558
客服电话：95558
网址：http://www.citicbank.com |
| 4 | 上海浦东发展银行股份有限公
司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：上海市浦东新区博成路 1306号 B栋
注册地址：上海市中山东一路 12号
住所：上海市中山东一路 12号
法定代表人：张为忠
联系人：江逸舟、赵守良
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
客服电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn |
| 5 | 中国光大银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市西城区太平桥大街
25号、甲 25号中国光大中心
住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号
中国光大中心
法定代表人：吴利军
联系人：朱红
电话：（010）63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：http://www.cebbank.com |
| 6 | 中国民生银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号
民生银行大厦
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号
住所：中国北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：高迎欣
联系人：王志刚
电话：(010)58560666
客服电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn |
| 7 | 北京银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人：霍学文
联系人：谢小华
电话：（010）66223587
传真：（010）66226045
客服电话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn |
| 8 | 华夏银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏
银行大厦
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
住所：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：李民吉
联系人：贾荣
客服电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn |
| 9 | 青岛银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭
路 6号 3号楼
住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
法定代表人：景在伦
联系人：徐伟静
电话：0532-68629925
传真：0532-68629939
客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国)
网址：http://www.qdccb.com/ |
| 10 | 浙商银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788号
注册地址：中国浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788
号
住所：中国浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788号
法定代表人：陆建强
联系人：谢冰然
电话：0571-88260386
客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com |
| 11 | 东莞银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号
住所：广东省东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
电话：0769-22111802
传真：0769-23156406
客服电话：956033
网址：http://www.dongguanbank.cn/ |
| 12 | 杭州银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：浙江省杭州市上城区解放
东路 168号
住所：浙江省杭州市上城区解放东路 168号
法定代表人：宋剑斌
联系人：严峻
电话：(0571)85108309
传真：(0571)85108309
客服电话：95398
网址：http://www.hzbank.com.cn |
| 13 | 温州银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：浙江省温州市鹿城区会展
路 1316号
住所：浙江省温州市鹿城区会展路 1316号
法定代表人：陈宏强
联系人：蔡鹏
电话：0577-88997296
客服电话：0577-96699
网址：http://www.wzbank.cn |
| 14 | 乌鲁木齐银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号
注册地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道
599号新疆财富中心 A座 4层至 31层
住所：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道 599号
新疆财富中心 A座 4层至 31层
法定代表人：任思宇
联系人：何佳
电话：(0991)8824667
传真：(0991)8824667
客服电话：(0991)96518
网址：http://www.uccb.com.cn |
| 15 | 江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：江苏省常州市武进区延政
中路 9号
住所：江苏省常州市武进区延政中路 9号
法定代表人：庄广强
联系人：李仙
电话：0519-89995161
客服电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn |
| 16 | 厦门银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：福建厦门市思明区湖滨北
路 101号商业银行大厦
住所：福建厦门市思明区湖滨北路 101号商业银
行大厦
法定代表人：洪枇杷
联系人：张晓芳、邱素萍
电话：0592-5315938 0592-2270316
传真：0592-5050839
客服电话：4008588888
网址：http://www.xmbankonline.com |
| 17 | 泉州银行股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：泉州市丰泽区泉泰路 266
号
住所：泉州市丰泽区泉泰路 266号
法定代表人：林阳发
联系人：董培姗、王燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871 |
| | | 客服电话：4008896312
网址：http://www.qzccbank.com/ |
| 18 | 天相投资顾问有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：西城区新街口外大街 28号院 C座 505
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B
座 701
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座
701
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010-66045182
传真：010-66045518
客服电话：010-66045678
网址：txsec.com |
| 19 | 北京展恒基金销售股份有限公
司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27号院 5号楼 6层 601内 0615A
住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 6
层 601内 0615A
法定代表人：闫振杰
联系人：李静如
电话：010-59601366-7024
客服电话：4008886661
网址：http://www.myfund.com |
| 20 | 浦领基金销售有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区建国路乙
118号 16层 1611
住所：北京市朝阳区建国路乙 118号 16层 1611
法定代表人：张莲
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-012-5899
网址：www.zscffund.com |
| 21 | 深圳腾元基金销售有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：深圳市前海深港合作区南
山街道听海大道 5059号前海鸿荣源中心 A座
2404B
住所：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道
5059号前海鸿荣源中心 A座 2404B
法定代表人：张帆
联系人：鄢萌莎
电话：0755-33376922
传真：0755-33065516
客服电话：4006877899
网址：http://www.tenyuanfund.com |
| 22 | 通华财富(上海)基金销售有限
公司 | 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技
大厦 |
| | 注:只销售 C份额。 | 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号
201室
住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
法定代表人：周欣
联系人：褚志朋
电话：021-60818730
传真：021-60818187
客服电话：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com |
| 23 | 北京济安基金销售有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院冠捷
大厦 1105
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号
楼 10层 1005
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼
10层 1005
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com |
| 24 | 上海汇付基金销售有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号 C5栋
注册地址：上海市黄浦区九江路 769号 1807-3室
住所：上海市黄浦区九江路 769号 1807-3室
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323998
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
网址：www.hotjijin.com |
| 25 | 北京虹点基金销售有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区光华路 5号
院 2号楼 8层 901内 906单元
住所：北京市朝阳区光华路 5号院 2号楼 8层
901内 906单元
法定代表人：邓伟
联系人：禹翠杰
电话：010-65868795
传真：-
客服电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com |
| 26 | 中证金牛(北京)基金销售有限
公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市丰台区丽泽路 16号院 2号楼铭
丰大厦 4层 401
注册地址：北京市丰台区金丽南路 3号院 2号楼
1至 16层 01内六层 1-253室 |
| | | 住所：北京市丰台区金丽南路 3号院 2号楼 1至
16层 01内六层 1-253室
法定代表人：吴志坚
联系人：仲甜甜
电话：010-59336492
传真：010-59336510
客服电话：010-59336512
网址：http://www.jnlc.com |
| 27 | 万家财富基金销售(天津)有限
公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号泓晟
国际中心 16层
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988
号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人：戴晓云
联系人：王茜蕊
电话：021-38909613
传真：010-59013828
客服电话：021-38909613
网址：http://www.wanjiawealth.com |
| 28 | 中国银河证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青
海金融大厦
注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7
至 18层 101
住所：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18
层 101
法定代表人：王晟
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888或 95551
网址：http://www.chinastock.com.cn |
| 29 | 长江证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海
路 88号
住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88号
法定代表人：刘正斌
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：http://www.95579.com |
| 30 | 华泰证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：江苏省南京市江东中路
228号华泰证券广场
住所：江苏省南京市江东中路 228号华泰证券广
场
法定代表人：张伟 |
| | | 联系人：郭力铭
电话：18936886079
客服电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/ |
| 31 | 山西证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：山西省太原市府西街 69号
山西国际贸易中心东塔楼
住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中
心东塔楼
法定代表人：王怡里
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：95573
网址：http://www.sxzq.net/shouye/index.shtml |
| 32 | 东兴证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦
B座 12、15、16层;北京市西城区金融大街 9号
金融街中心 17、18层
注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大
厦）12、15层
住所：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）
12、15层
法定代表人：李娟
联系人：程浩亮
电话：010-66559211
客服电话：95309
网址：http://www.dxzq.net |
| 33 | 东吴证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：江苏省苏州市工业园区星
阳街 5号
住所：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-52938521
传真：0512-62938527
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn |
| 34 | 东方证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119号东
方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318号
2号楼 3-6层、12层、13层、22层、25-27层、
29层、32层、36层、38层
注册地址：上海市黄浦区中山南路 119号东方证
券大厦
住所：上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大
厦
法定代表人：龚德雄 |
| | | 联系人：龚玉君、闻鑫
客服电话：021-6332 5888
网址：http://www.dfzq.com.cn |
| 35 | 方正证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10号兆泰
国际中心 A座 17层
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华
远华中心 4、5号楼 3701-3717
法定代表人：施华
联系人：丁敏
客服电话：95571
网址：http://www.foundersc.com |
| 36 | 长城证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道金
田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层
住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源
大厦南塔楼 10-19层
法定代表人：王军
联系人：陈静
电话：0755-8355761
客服电话：95514
网址：http://www.cgws.com/cczq |
| 37 | 光大证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：上海市静安区新闸路 1508
号
住所：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：刘秋明
联系人：郁疆
客服电话：95525
网址：http://www.ebscn.com |
| 38 | 浙商证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：浙江省杭州市五星路 201
号
住所：浙江省杭州市五星路 201号
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
电话：（0571）87901912
传真：（0571）87901913
客服电话：95345
网址：http://www.stocke.com.cn |
| 39 | 华安证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：安徽省合肥市政务文化新
区天鹅湖路 198号
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198
号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超 |
| | | 电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：95318
网址：http://www.hazq.com |
| 40 | 东莞证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金
源中心 30楼
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号
住所：广东省东莞市莞城区可园南路 1号
法定代表人：陈照星
联系人：梁微
电话：0769-22115712
客服电话：95328
网址：http://www.dgzq.com.cn/ |
| 41 | 中银国际证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银
大厦 39、40、41层、北京市西城区西单北大街
110号 7层
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银
大厦 39层
住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦
39层
法定代表人：宁敏
联系人：初晓
电话：021-20328755
传真：021-58883554
客服电话：4006208888
网址：http://www.bocichina.com |
| 42 | 中泰证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：山东省济南市市中区经七
路 86号
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：王洪
联系人：张峰源
电话：021-20315719
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn |
| 43 | 中航证券有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航
产融大厦 35层
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：戚侠
联系人：孙健
客服电话：95335
网址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml |
| 44 | 西部证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：陕西省西安市新城区东新
街 319号 8幢 10000室
住所：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢
10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：(029)87416168
传真：(029)87406710
客服电话：95582
网址：http://www.west95582.com |
| 45 | 中国国际金融股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区建国门外大
街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦
2座 27层及 28层
法定代表人：陈亮
联系人：中金公司股票业务部
传真：010-65058065
客服电话：4008209068
网址：http://www.cicc.com.cn |
| 46 | 财通证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：浙江省杭州市西湖区天目
山路 198号财通双冠大厦西楼
住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通
双冠大厦西楼
法定代表人：章启诚
联系人：严泽文
客服电话：95336
网址：http://www.ctsec.com |
| 47 | 华鑫证券有限责任公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深
南大道 7888号东海国际中心一期 A栋 2301A
住所：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大
道 7888号东海国际中心一期 A栋 2301A
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
电话：021-64339000
客服电话：95323，4001099918（全国）
网址：http://www.cfsc.com.cn |
| 48 | 天风证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217号天
风大厦 2号楼 25层
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新
大道 446号天风证券大厦 20层
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道
446号天风证券大厦 20层
法定代表人：庞介民 |
| | | 联系人：诸培宁
电话：027-87618867
传真：027-87618863
客服电话：95391;4008005000
网址：http://www.tfzq.com |
| 49 | 万联证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高
德置地广场 E座 12层
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号
18、19楼全层
住所：广东省广州市天河区珠江东路 11号 18、
19楼全层
法定代表人：王达
联系人：丁思
电话：020-83988334
客服电话：95322
网址：http://www.wlzq.cn |
| 50 | 民生证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：中国(上海)自由贸易试验
区浦明路 8号
住所：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8号
法定代表人：景忠
联系人：刘玥/曹宇鑫
电话：021-80508592/021-80508504
客服电话：021-80508866;021-80508332
网址：http://www.mszq.com |
| 51 | 渤海证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写
字楼 101室
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼
101室
法定代表人：安志勇
联系人：王星
电话：022-28451922
客服电话：956066
网址：http://www.ewww.com.cn/ |
| 52 | 信达证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市西城区闹市口大街
9号院 1号楼
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：付婷
客服电话：95321
网址：http://www.cindasc.com/ |
| 53 | 东北证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：长春市生态大街 6666号
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号
住所：吉林省长春市生态大街 6666号 |
| | | 法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：021-20361166
客服电话：95360
网址：http://www.nesc.cn |
| 54 | 大同证券有限责任公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心
12层
注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15号桐城
中央 21层
住所：山西省大同市平城区迎宾街 15号桐城中央
21层
法定代表人：董祥
联系人：纪肖峰
电话：0351-7219280
传真：0351-4137986
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn |
| 55 | 国联民生证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：江苏省无锡市金融一街 8
号
住所：江苏省无锡市金融一街 8号
法定代表人：葛小波
联系人：庞芝慧
电话：15006172037
客服电话：95570
网址：http://www.glsc.com.cn |
| 56 | 国海证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国
海大厦
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号
住所：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号
法定代表人：何春梅
联系人：李健
电话：0755-88313842
客服电话：0771-95563
网址：http://www.ghzq.com.cn |
| 57 | 财信证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天
国际财富中心 36楼
注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112
号滨江金融中心 T2栋(B座)26层
住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112号滨
江金融中心 T2栋(B座)26层
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
电话：(0731)84403347
客服电话：95317 |
| | | 网址：https://stock.hnchasing.com |
| 58 | 中原证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：河南省郑州市郑东新区商
务外环路 10号
住所：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：鲁智礼
联系人：李昐昐
电话：0371--69099882
客服电话：95377
网址：http://www.ccnew.com |
| 59 | 世纪证券有限责任公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路
2026号能源大厦北塔 23-25层
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海
大道 5073号民生互联网大厦 C座 1401-1408、
1501-1508、1601-1606、1701-1705
住所：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道
5073号民生互联网大厦 C座 1401-1408、1501-
1508、1601-1606、1701-1705
法定代表人：李剑峰
联系人：徐玲娟
电话：0755-83199599-8201
客服电话：956019
网址：http://www.csco.com.cn |
| 60 | 第一创业证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区福华一路
115号投行大厦 20楼
住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20
楼
法定代表人：吴礼顺
联系人：王雯
电话：0755-23838752
客服电话：95358
网址：http://www.firstcapital.com.cn |
| 61 | 金元证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：海口市南宝路 36号证券大
厦 4楼
住所：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
法定代表人：陆涛
联系人：唐乙丹
客服电话：400-8888-228
网址：http://www.jyzq.cn |
| 62 | 德邦证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600号外滩
金融中心 S2幢 22楼
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9
楼
住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
法定代表人：武晓春 |
| | | 联系人：张卉娟
电话：（021）68761616
客服电话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn |
| 63 | 华福证券有限责任公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：福州市台江区江滨中大道 380号宝地
广场 18-19层
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#
楼 3层、4层、5层
住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3
层、4层、5层
法定代表人：苏军良
联系人：林秋红
客服电话：95547
网址：http://www.hfzq.com.cn |
| 64 | 华龙证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号
兰州财富中心 19楼
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财
富中心 21楼
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中
心 21楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话：0931-4890208
客服电话：95368
网址：http://www.hlzq.com/ |
| 65 | 国融证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴
融中心西楼 11层
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞
大道 1号 4楼
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
1号 4楼
法定代表人：张智河
联系人：胡俊珂
电话：83991462
客服电话：95385
网址：http://www.grzq.com |
| 66 | 粤开证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：广州市黄埔区科学大道 60号开发区控
股中心 19、22、23层
注册地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60号开
发区控股中心 19、22、23层
住所：广东省广州市黄埔区科学大道 60号开发区
控股中心 19、22、23层
法定代表人：崔洪军
联系人：彭莲 |
| | | 电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：http://www.ykzq.com/ |
| 67 | 长城国瑞证券有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：厦门市思明区莲前西路 2
号莲富大厦 17楼
住所：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
法定代表人：李鹏
联系人：陈月月
电话：0592-2079658
客服电话：400-0099-886
网址：http://www.gwgsc.com |
| 68 | 英大证券有限责任公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：深圳市福田区深南中路 2068号华能大
厦东区 30、31楼
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
十一层
法定代表人：段光明
联系人：董玲璐
电话：0755-83006644
客服电话：4000-188-688
网址：http://www.ydsc.com.cn |
| 69 | 东海期货有限责任公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号 8楼
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29号
住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
法定代表人：陈太康
联系人：戴文楠
电话：021-68751603
传真：021-68756991
客服电话：95531/4008888588
网址：http://www.qh168.com.cn |
| 70 | 上海证券有限责任公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：上海市黄浦区四川中路
213号 7楼
住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李海超
联系人：邵珍珍
电话：(021)53686888
传真：(021)53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：http://www.shzq.com |
| 71 | 诚通证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区东三环北路
27号楼 12层
住所：北京市朝阳区东三环北路 27号楼 12层 |
| | | 法定代表人：张威
联系人：廖晓
电话：010-83561321
客服电话：95399
网址：www.cctgsc.com.cn |
| 72 | 国都证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市东城区东直门南大
街 3号国华投资大厦 9层 10层
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资
大厦 9层 10层
法定代表人：翁振杰
联系人：张晖
电话：010-87413731
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com |
| 73 | 恒泰证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市
新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东
街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：祝艳辉
联系人：阴冠华
电话：010-83270885
客服电话：4001966188
网址：http://www.cnht.com.cn |
| 74 | 国盛证券有限责任公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行大楼
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号
住所：江西省南昌市新建区子实路 1589号
法定代表人：刘朝东
联系人：占文驰
电话：0791-88250812
客服电话：956080
网址：https://www.gszq.com/ |
| 75 | 甬兴证券有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429号泰康
保险大厦 31、32层
注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、
577号 8-11层
住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577号
8-11层
法定代表人：李抱
联系人：陈芸、程亮
客服电话：400-916-0666
网址：https://www.yongxingsec.com |
| 76 | 中山证券有限责任公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚
蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、 |
| | | 22层
住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业
路 1777号海信南方大厦 21层、22层
法定代表人：李永湖
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com |
| 77 | 江海证券有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：赵洪波
联系人：周俊
客服电话：956007
网址：http://www.jhzq.com.cn/ |
| 78 | 国新证券股份有限公司
注:只销售 A份额。 | 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 2幢 1
层 A2112室
住所：北京市西城区车公庄大街 4号 2幢 1层
A2112室
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：400-898-4999
网址：www.crsec.com.cn |
| 79 | 宏信证券有限责任公司
注:只销售 A份额。 | 注册地址，办公地址：成都市人民南路二段 18号
川信大厦 10楼
住所：成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：刘梅丽
客服电话：95304
网址：http://www.hxzq.cn |
| 80 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：北京市西城区复兴门内大
街 55号
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：廖林
联系人：杨菲
传真：010-66107914
客服电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com |
| 81 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试
验区银城中路 188号
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 |
| | | 188号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com |
| 82 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区深南大道
7088号
住所：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
客服电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com |
| 83 | 兴业银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：中国福建省福州市台江区
江滨中大道 398号兴业银行大厦
住所：中国福建省福州市台江区江滨中大道 398
号兴业银行大厦
法定代表人：吕家进
联系人：卞晸煜
电话：（021）52629999
传真：（021）62569070
客服电话：95561
网址：http://www.cib.com.cn |
| 84 | 中国邮政储蓄银行股份有限公
司 | 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
住所：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：郑国雨
联系人：李雪萍
电话：95580
客服电话：95580
网址：www.psbc.com |
| 85 | 广发银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：广州市越秀区东风东路
713号
住所：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：王凯
联系人：詹全鑫、张扬眉
电话：（020）38322256
传真：（020）87310955
客服电话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn |
| 86 | 平安银行股份有限公司 | 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 5047号 |
| | | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张青
电话：0755-22166118
传真：0755-82080406
客服电话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com |
| 87 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东
路 345号
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：（0574）89068340
传真：（0574）87050024
客服电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn |
| 88 | 南京银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省南京市玄武区中山
路 288号
住所：江苏省南京市玄武区中山路 288号
法定代表人：谢宁
联系人：刘静
电话：（025）86775044
传真：（025）86775376
客服电话：95302
网址：http://www.njcb.com.cn |
| 89 | 江苏银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省南京市中华路 26号
住所：江苏省南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：(025)58587036
传真：(025)58587820
客服电话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn |
| 90 | 东莞农村商业银行股份有限公
司 | 注册地址，办公地址：广东省东莞市东城区鸿福
东路 2号
住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：卢国锋
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：(0769)961122
网址：http://www.drcbank.com/ |
| 91 | 锦州银行股份有限公司 | 办公地址：辽宁省锦州市太和区科技路 68号锦州 |
| | | 银行
注册地址：辽宁省锦州市科技路 68号
住所：辽宁省锦州市科技路 68号
法定代表人：魏学坤
联系人：张华阳
电话：0416-3220085
传真：0416-3220017
客服电话：400-6696178
网址：http://www.jinzhoubank.com |
| 92 | 财咨道信息技术有限公司 | 注册地址，办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔
二南街 18-2号 B座 601
住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B
座 601
法定代表人：张斌
联系人：庞文静
电话：400-003-5811
客服电话：400-003-5811
网址：www.jinjiwo.com |
| 93 | 上海陆享基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区滨江大道 1111弄 1号
中企国际金融中心 A楼 10层
注册地址：上海市静安区武宁南路 203号 4楼南
部 407室
住所：上海市静安区武宁南路 203号 4楼南部
407室
法定代表人：粟旭
联系人：张宇明、王玉、李佳
电话：021-53398968
客服电话：400-168-1235
网址：www.luxxfund.com |
| 94 | 博时财富基金销售有限公司 | 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社
区益田路 5999号基金大厦 19层
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田
路 5999号基金大厦 19层
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
5999号基金大厦 19层
法定代表人：王德英
联系人：崔丹
电话：0755-83169999
客服电话：4006105568
网址：www.boserawealth.com |
| 95 | 诺亚正行基金销售有限公司 | 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226号诺亚财
富中心 A栋 3楼
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 6层
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 6层 |
| | | 法定代表人：吴卫国
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com |
| 96 | 深圳众禄基金销售股份有限公
司 | 注册地址，办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋
西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8
号 HALO广场一期四层 12-13室
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：http://www.zlfund.cn |
| 97 | 上海好买基金销售有限公司 | 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 500
号 10楼
注册地址：上海市虹口区东大名路 501号 6211单
元
住所：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元
法定代表人：陶怡
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：4007009665
网址：https://www.howbuy.com/ |
| 98 | 上海长量基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区滨江大道 1111弄 1号
中企国际金融中心 A楼 6楼
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢
220室
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com |
| 99 | 上海利得基金销售有限公司 | 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国
际金融广场 53层
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新
片区海基六路 70弄 1号 208-36室
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区
海基六路 70弄 1号 208-36室 |
| | | 法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-032-5885
网址：www.leadfund.com.cn |
| 100 | 嘉实财富管理有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京
国际俱乐部 C座写字楼 11层(100020)
注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1号楼 7
层 710号
住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1号楼 7层
710号
法定代表人：经雷
联系人：闫欢
电话：400-021-8850
传真：--
客服电话：400-021-8850
网址：http://www.harvestwm.cn |
| 101 | 北京创金启富基金销售有限公
司 | 注册地址，办公地址：北京市丰台区金泽路 161
号 1号楼-4至 43层 101内 3层 09A
住所：北京市丰台区金泽路 161号 1号楼-4至 43
层 101内 3层 09A
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：http://www.5irich.com |
| 102 | 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区建国路乙
118号 12层 01D、02A—02F、03A—03C
住所：北京市朝阳区建国路乙 118号 12层 01D、
02A—02F、03A—03C
法定代表人：汤蕾
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com |
| 103 | 北京汇成基金销售有限公司 | 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环
球财讯中心 D座 4层
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4
层 401-2
住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层
401-2 |
法定代表人：王伟刚 （未完）
