[预警]纽米科技(831742):中国证券监督管理委员会重庆监管局对公司采取责令改正和出具警示函行政监管措施的整改报告
重庆恩捷纽米科技股份有限公司 关于中国证券监督管理委员会重庆监管局对公司采取责令改正和出 具警示函行政监管措施的整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。? 我公司及相关责任人于2025年4月3日收到中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称“重庆证监局”）下发的《关于对重庆恩捷纽米科技股份有限公司采取责令改正和出具警示函监管措施的决定》（﹝2025﹞21 号）（以下简称《决定书》），具体内容详见我公司于2025年4月3日发布的《重庆恩捷纽米科技股份有限公司关于公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2025-011）。 收到《决定书》后，公司及相关责任人员高度重视，对《决定书》中所涉及的问题进行全面梳理，同时认真制定整改计划，落实整改措施，全力对公司存在的问题进行整改，保证公司信息披露的准确性。现就具体整改情况报告如下： 一、关于“承诺事项履约进展披露不及时”的整改情况 存在问题：2021年4月30日，上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）完成收购重庆恩捷纽米科技股份有限公司（以下简称“纽米科技”或“公司”）76.36%股份，成为公司控股股东。针对同业竞争情况，上海恩捷及其控股股东承诺解决同业竞争问题，承诺期限为2021年4月30日至2024年4月30日。截止2024年4月30日，上述承诺主体未如期履行承诺事项，公司未及时披露承诺履约进展情况以及董事会拟采取的措施。 2022 年以来隔膜行业和市场环境发生变化，隔膜行业新增产能集中释放使得行业竞争加剧，隔膜产品价格持续下行，隔膜公司业绩承压，客观上对上述承诺事项的履行造成影响，延缓了解决问题的进度。鉴于上述原因，上海恩捷及其控股股东向公司提出《关于延期履行承诺事项的承诺函》，拟延期解决同业竞争承诺事项，公司根据相关规定召开股东大会审议上述议案，具体内容详见公司于2024年7月29日在全国中小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）披露的《重庆恩捷纽米科技股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》（公告编号：2024-037）；后该议案被公司2024年第二次临时股东大会否决，具体内容详见公司于2024年8月15日在全国中小企业股份转让系统官网 （www.neeq.com.cn）上披露的《重庆恩捷纽米科技股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-038）。2025年2月19日，公司拟于苏州捷力新能源材料有限公司（以下简称“苏州捷力”）签订《委托经营管理合同》来解决同业竞争问题，约定苏州捷力将其整体全权委托给公司进行经营和管理的方式解决同业竞争，具体内容详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《拟签订<委托经营管理协议>暨关联交易公告》（公告编号：2025-005），后该议案被公司2025年第一次临时股东大会否决，具体内容详见公司于2025年3月12日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 （www.neeq.com.cn）披露的《重庆恩捷纽米科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-008）。尽管公司及承诺主体采取了一定措施来解决同业竞争承诺事项，但由于与中小股东沟通不到位等原因未能通过相关议案。 整改措施： 1、继续通过资产整合等方式解决同业竞争 公司与控股股东上海恩捷充分沟通，上海恩捷将继续通过业务整合和划分来解决苏州捷力与纽米科技的同业竞争问题。在法律法规允许的范围通过包括但不限于资产整合与拆分、业务关停与隔离等方式，以及法律法规允许的其他方式等方式予以解决。 2、加强与公司中小股东沟通 公司及公司控股股东将加强与中小股东的沟通，共同站在维护公司利益、维护全体股东合法权益的立场上处理问题。 整改完成时间：公司持续推动同业竞争问题合法合规的解决，将根据法律法规及时履行信息披露义务。 整改责任人：公司董事长、总经理、董事会秘书。 内部问责及长效机制的建立：公司根据法律法规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“股转公司”）规则完善关于同业竞争和关联交易的内部制度，对违反法律法规、监管规定和内部制度的责任人及时进行内部问责。 二、关于“关联交易披露不完整”的问题 2022年至2023年，公司向重庆恩捷新材料科技有限公司提供劳务服务，上述业务往来构成关联交易，但是公司未及时履行关联交易的审议程序并披露。 整改措施： 1、补充披露相关情况 公司已将相关关联交易情况补充披露并提交股东大会审议，详见公司于2025年2月19 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 （www.neeq.com.cn）披露的《重庆恩捷纽米科技股份有限公司补充关联交易公告》（公告编号：2025-002），后该议案被公司2025年第一次临时股东大会否决，具体内容详见公司于2025年3月12日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 （www.neeq.com.cn）披露的《重庆恩捷纽米科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-008）。 2、加强关联交易管理 根据法律法规和股转公司相关规定，完善公司关联交易内部管理制度，持续做好日常关联交易预计及披露工作，确保关联交易程序的审议和执行合法合规，及时做好信息披露。 整改完成时间：长期规范执行。 整改责任人：公司董事长、总经理、董事会秘书。 内部问责及长效机制的建立：公司根据法律法规和股转公司规则完善关于关联交易的内部制度，对违反法律法规、监管规定和内部制度的责任人及时进行内部问责。 三、公司持续整改计划 本次重庆证监局对公司采取的行政监管措施有效提醒公司及相关责任主体的规范运作意识，进一步提示公司控股股东及相关责任主体需切实履行相关承诺。 后续，公司将进一步明确并落实整改措施，进行积极整改。公司及相关人员将以此为鉴，认真吸取教训，切实加强全体董事、监事及高级管理人员岗位履职的合规意识，提高其履职能力和规范运作水平，提升公司治理水平，以便更好地维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持续地高质量发展。 重庆恩捷纽米科技股份有限公司 2025年5月7 日 中财网
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