[一季报]天风证券(601162):天风证券股份有限公司2025年第一季度报告

 时间：2025年04月30日 14:59:37 中财网
原标题:天风证券:天风证券股份有限公司2025年第一季度报告

证券代码：601162 证券简称：天风证券
天风证券股份有限公司
2025年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人庞介民、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）王琳晶保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期上年同期本报告期比上年同 期增减变动幅度 (%)
营业收入633,836,671.54184,766,305.37243.05
归属于上市公司股东的净利润24,158,344.80-376,122,215.78不适用
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润28,930,861.48-379,720,874.64不适用
经营活动产生的现金流量净额-665,522,950.462,581,878,991.30-125.78
基本每股收益（元/股）0.00-0.04不适用
稀释每股收益（元/股）0.00-0.04不适用
加权平均净资产收益率（%）0.10-1.60增加1.70个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上年 度末增减变动幅度 (%)
总资产91,958,491,179.2597,895,551,409.96-6.06
归属于上市公司股东的所有者权 益23,389,646,768.4223,416,799,759.34-0.12
(二)母公司的净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本15,237,821,812.2115,306,094,607.21
净资产22,138,732,920.1622,211,459,993.15
各项风险资本准备之和12,060,768,289.7412,712,795,548.17
表内外资产总额72,588,328,554.2576,824,362,421.49
风险覆盖率（%）126.34120.40
资本杠杆率（%）17.4616.58
流动性覆盖率（%）261.01521.79
净稳定资金率（%）106.62105.55
净资本/净资产（%）68.8368.91
净资本/负债（%）31.1328.84
净资产/负债（%）45.2341.84
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）8.3311.42
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%）195.19209.80
注:报告期内，公司净资本等各项主要风险控制指标均符合监管标准。上年末余额及相关比例已根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》(证监会公告[2024]13号)的相关规定进行重述。

(三)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币

非经常性损益项目本期金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分658,025.50　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符 合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影 响的政府补助除外319,437.24　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业 持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金 融资产和金融负债产生的损益　　
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费　　
委托他人投资或管理资产的损益　　
对外委托贷款取得的损益　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失　　
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回　　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益　　
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益　　
非货币性资产交换损益　　
债务重组损益　　
企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工 的支出等　　
因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响　　
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用　　
对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公 允价值变动产生的损益　　
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动 产生的损益　　
交易价格显失公允的交易产生的收益　　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益　　
受托经营取得的托管费收入　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-7,845,673.97　
其他符合非经常性损益定义的损益项目3,112,086.94　
减：所得税影响额1,012,317.58　
少数股东权益影响额（税后）4,074.81　
合计-4,772,516.68　
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用
(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入243.05主要系本期投资收益增加所致
归属于上市公司股东的净利润不适用主要系营业收入增加所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润不适用主要系营业收入增加所致
经营活动产生的现金流量净额-125.78主要系代理买卖证券现金净额及回购业 务净额减少
基本每股收益（元／股）不适用主要系本报告期归属于上市公司股东的 净利润增加所致
稀释每股收益（元／股）不适用主要系本报告期归属于上市公司股东的 净利润增加所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总数531,571报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻结情 况　
　　　　　股份状态数量
湖北宏泰集团有限公司国有法人131882095215.220无　
武汉国有资本投资运营集团有限公司国有法人7609889428.780无　
上海天阖投资合伙企业（有限合伙）境内非国 有法人1322102371.530无　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金未知1179340191.360无　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金未知969969891.120无　
陕西大德投资集团有限责任公司境内非国 有法人960000811.110无　
中国农业银行股份有限公司－中证500 交易型开放式指数证券投资基金未知889259531.030无　
香港中央结算有限公司境内非国 有法人737897290.850无　
武汉当代科技产业集团股份有限公司境内非国 有法人346765100.400质押346765 10
中国银行股份有限公司－南方中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基 金未知262790560.300无　
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种 类数量　　　
湖北宏泰集团有限公司1318820952人民币 普通股1318820952　　　
武汉国有资本投资运营集团有限公司760988942人民币 普通股760988942　　　
上海天阖投资合伙企业（有限合伙）132210237人民币132210237　　　

　　普通股　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金117934019人民币 普通股117934019
中国建设银行股份有限公司－华宝中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金96996989人民币 普通股96996989
陕西大德投资集团有限责任公司96000081人民币 普通股96000081
中国农业银行股份有限公司－中证500 交易型开放式指数证券投资基金88925953人民币 普通股88925953
香港中央结算有限公司73789729人民币 普通股73789729
武汉当代科技产业集团股份有限公司34676510人民币 普通股34676510
中国银行股份有限公司－南方中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基 金26279056人民币 普通股26279056
上述股东关联关系或一致行动的说明公司股东湖北宏泰集团有限公司与武汉国有资本投资运营集团有限公 司构成一致行动关系，公司股东上海天阖投资合伙企业(有限合伙)与武 汉当代科技产业集团股份有限公司受同一实际控制人控制，除此之外公 司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。　　
前10名股东及前10名无限售股东参与 融资融券及转融通业务情况说明（如有）无　　
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2025年3月31日
编制单位:天风证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目2025年3月31日2024年12月31日
资产：　　
货币资金21,850,825,905.3123,930,360,022.40
其中：客户资金存款8,983,202,898.0710,142,903,260.69
结算备付金2,792,253,034.952,958,781,766.87
其中：客户备付金2,223,671,503.522,366,203,270.49
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金4,225,180,384.864,486,549,560.24
衍生金融资产48,406,901.5882,608,754.17
存出保证金266,817,804.35244,017,430.00
应收款项2,927,672,260.333,311,172,611.87
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产2,327,611,563.362,118,924,601.34
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产34,637,541,368.4437,680,091,310.59
债权投资1,427,797,530.611,454,180,615.09
其他债权投资4,894,844,481.365,201,342,598.87
其他权益工具投资1,305,803,477.021,189,600,588.65
长期股权投资2,900,721,506.362,874,146,981.41
投资性房地产669,091,253.78681,680,832.43
固定资产413,667,861.69416,042,639.12
在建工程　　
使用权资产376,340,812.30397,696,539.71
无形资产331,132,924.44319,851,915.26
其中：数据资源　　
商誉51,424,882.4651,424,882.46
递延所得税资产1,716,913,767.271,713,057,612.01
其他资产8,794,443,458.788,784,020,147.47
资产总计91,958,491,179.2597,895,551,409.96
负债：　　
短期借款2,269,460,996.341,722,330,699.27
应付短期融资款5,253,799,347.965,221,466,909.59
拆入资金3,351,056,284.433,581,090,052.19
交易性金融负债737,085,010.14455,437,663.54
衍生金融负债10,211,100.7827,278,435.66
卖出回购金融资产款3,807,579,841.916,535,530,652.95
代理买卖证券款10,666,581,821.7212,359,153,604.28
代理承销证券款　　
应付职工薪酬92,665,905.7372,477,632.89
应交税费54,134,782.1369,831,904.13
应付款项4,461,447.939,864,919.00
合同负债30,955,816.8534,420,457.34
持有待售负债　　
预计负债100,314,043.50100,314,043.50
长期借款　　
应付债券35,843,283,739.0737,856,694,637.83
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债428,157,206.82440,802,259.40
递延收益　　
递延所得税负债640,912,847.88649,400,681.74
其他负债4,498,442,792.984,577,605,711.11
负债合计67,789,102,986.1773,713,700,264.42
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,665,757,464.008,665,757,464.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积13,590,215,295.3113,590,215,295.31
减：库存股252,589,862.14252,589,862.14
其他综合收益-1,057,981,466.93-1,010,015,876.53
盈余公积327,732,074.22327,732,074.22
一般风险准备940,609,645.23940,609,645.23
未分配利润1,175,903,618.731,155,091,019.25
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计23,389,646,768.4223,416,799,759.34
少数股东权益779,741,424.66765,051,386.20
所有者权益（或股东权益）合计24,169,388,193.0824,181,851,145.54
负债和所有者权益（或股东权益） 总计91,958,491,179.2597,895,551,409.96
公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶合并利润表
2025年1—3月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目2025年第一季度2024年第一季度
一、营业总收入633,836,671.54184,766,305.37
利息净收入-369,462,641.38-451,907,958.73
其中：利息收入207,128,358.76258,283,483.09
利息支出576,591,000.14710,191,441.82
手续费及佣金净收入527,187,027.55426,830,016.42
其中：经纪业务手续费净收入218,546,093.52177,211,995.43
投资银行业务手续费净收入209,009,120.94130,757,344.95
资产管理业务手续费净收入71,243,224.95100,105,540.48
投资收益（损失以“-”号填列）442,429,780.7071,177,872.35
其中：对联营企业和合营企业的投资收益30,684,236.783,275,026.53
以摊余成本计量的金融资产终止确认产 生的收益（损失以“-”号填列）327,315.47309,948.70
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益3,431,524.184,919,315.04
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）1,417,114.20126,567,116.87
汇兑收益（损失以“-”号填列）17,872,598.47-3,242,625.39
其他业务收入10,303,242.3210,394,351.24
资产处置收益（损失以“-”号填列）658,025.5028,217.57
二、营业总支出574,636,506.37557,537,551.26
税金及附加6,715,653.116,575,574.16
业务及管理费559,400,701.04534,879,926.54
信用减值损失2,114,521.609,597,282.24
其他资产减值损失　　
其他业务成本6,405,630.626,484,768.32
三、营业利润（亏损以“-”号填列）59,200,165.17-372,771,245.89
加：营业外收入13,500.08235,000.10
减：营业外支出7,859,174.05276,490.91
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）51,354,491.20-372,812,736.70
减：所得税费用-1,669,015.4345,746,019.86
五、净利润（净亏损以“-”号填列）53,023,506.63-418,558,756.56
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）53,023,506.63-418,558,756.56
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）24,158,344.80-376,122,215.78
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）28,865,161.83-42,436,540.78
六、其他综合收益的税后净额-45,225,563.797,964,612.75
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-51,311,335.723,717,579.95
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-1,450,482.63-3,048,020.87
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-820,452.201,014,373.34
3.其他权益工具投资公允价值变动-630,030.43-4,062,394.21
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益-49,860,853.096,765,600.82
1.权益法下可转损益的其他综合收益-3,289,259.63961,191.85
2.其他债权投资公允价值变动-41,872,232.244,784,024.73
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备-147,358.46593,487.54
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-4,552,002.76426,896.70
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额6,085,771.934,247,032.80
七、综合收益总额7,797,942.84-410,594,143.81
归属于母公司所有者的综合收益总额-27,152,990.92-372,404,635.83
归属于少数股东的综合收益总额34,950,933.76-38,189,507.98
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.00-0.04
（二）稀释每股收益(元/股)0.00-0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶合并现金流量表
2025年1—3月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2025年第一季度2024年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金767,634,260.52946,527,951.19
为交易目的而持有的金融资产净减少额3,781,429,585.27903,147,448.85
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
融出资金净减少额264,194,191.41341,426,778.50
代理买卖证券收到的现金净额　1,281,993,172.92
收到其他与经营活动有关的现金404,855,645.991,339,032,419.02
经营活动现金流入小计5,218,113,683.194,812,127,770.48
为交易目的而持有的金融资产净增加额　　
拆出资金净增加额　　
返售业务资金净增加额　　
拆入资金净减少额230,000,000.00183,000,000.00
回购业务资金净减少额2,914,389,351.671,038,617,557.09
融出资金净增加额　　
代理买卖证券支付的现金净额1,685,208,800.01　
支付利息、手续费及佣金的现金88,508,475.07112,463,648.32
支付给职工及为职工支付的现金358,986,868.83443,006,206.21
支付的各项税费88,631,111.9747,789,002.74
支付其他与经营活动有关的现金517,912,026.10405,372,364.82
经营活动现金流出小计5,883,636,633.652,230,248,779.18
经营活动产生的现金流量净额-665,522,950.462,581,878,991.30
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金2,737,789,659.137,456,523,817.53
取得投资收益收到的现金117,662,781.06118,446,143.22
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额　　
处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额　　
收到其他与投资活动有关的现金23,000,000.00　
投资活动现金流入小计2,878,452,440.197,574,969,960.75
投资支付的现金2,537,451,601.667,125,819,081.25
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金8,290,674.2232,408,819.83
取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额　　
支付其他与投资活动有关的现金　76,268,807.44
投资活动现金流出小计2,545,742,275.887,234,496,708.52
投资活动产生的现金流量净额332,710,164.31340,473,252.23
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现 金　　
取得借款收到的现金756,376,199.84117,851,500.00
发行债券收到的现金2,240,957,580.002,624,234,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计2,997,333,779.842,742,085,500.00
偿还债务支付的现金4,488,769,759.243,779,322,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金391,532,231.36377,648,992.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、利 润　　
支付其他与筹资活动有关的现金39,683,540.5220,074,139.50
筹资活动现金流出小计4,919,985,531.124,177,045,131.90
筹资活动产生的现金流量净额-1,922,651,751.28-1,434,959,631.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响10,098,729.59446,573.64
五、现金及现金等价物净增加额-2,245,365,807.841,487,839,185.27
加：期初现金及现金等价物余额25,002,175,382.6723,768,615,793.22
六、期末现金及现金等价物余额22,756,809,574.8325,256,454,978.49
公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶(三)2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用
特此公告。

天风证券股份有限公司董事会
2025年4月29日

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