[三季报]海通证券(600837):海通证券股份有限公司2024年第三季度报告

 时间：2024年10月30日 22:35:59 中财网

原标题:海通证券:海通证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600837 证券简称：海通证券
海通证券股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入4,034,308,958.63-28.0312,899,066,794.31-42.86
归属于上市公司股东的净 利润-1,612,549,669.65-403.05-659,452,300.81-115.12
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润-1,513,452,569.03-406.69-967,856,097.24-126.12
经营活动产生的现金流量 净额不适用不适用46,686,135,148.11不适用
基本每股收益（元/股）-0.12-400.00-0.05-115.15
稀释每股收益（元/股）-0.12-400.00-0.05-115.15
加权平均净资产收益率（%）-0.99减少1.32个 百分点-0.41减少3.03个百 分点

　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产693,237,322,492.14754,586,792,234.64-8.13
归属于上市公司股东的所 有者权益161,228,932,617.88163,243,990,487.16-1.23
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。


（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本88,149,460,175.3280,835,517,814.17
净资产157,717,200,483.13153,271,166,148.86
风险覆盖率（%）163.95197.71
资本杠杆率（%）23.7117.68
流动性覆盖率（%）474.47223.69
净稳定资金率（%）154.67141.88
净资本/净资产（%）55.8952.74
净资本/负债（%）39.4628.96
净资产/负债（%）70.6054.91
自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）17.4916.92
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）181.22229.18

（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末 金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资 产减值准备的冲销部分-243,229.88-1,120,928.53　
计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关、符合国家政策规 定、按照确定的标准享有、对公司损益 产生持续影响的政府补助除外-128,497,980.38362,171,511.35主要是政府补助
与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益-641,395.93-864,545.17　
除上述各项之外的其他营业外收入和支 出6,022,186.6882,558,321.70　
减：所得税影响额-30,738,557.43107,142,102.97　
少数股东权益影响额（税后）6,475,238.5427,198,459.95　
合计-99,097,100.62308,403,796.43　
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例 （%）主要原因
营业收入_年初至报告期末-42.86主要是其他业务收入、手续费及 佣金净收入、投资收益等减少
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-403.05主要是手续费及佣金净收入、投 资收益等减少
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末-115.12　
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润_本报告期-406.69　
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润_年初至报告期末-126.12　
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末不适用主要是为交易目的而持有的金 融资产净减少
基本每股收益（元/股）_本报告期-400.00主要是归属于上市公司股东的 净利润减少
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末-115.15　
稀释每股收益（元/股）_本报告期-400.00　
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末-115.15　

合并财务报表主要项目会计数据
单位：元 币种：人民币

项目2024年9月30日2023年12月31日变动比 例（%）主要原因
衍生金融资产1,524,884,650.692,278,555,353.41-33.08主要是衍生金融资产规模减少
其他债权投资41,973,152,882.8961,310,746,563.80-31.54主要是其他债权投资规模减少
其他权益工具投资12,515,062,977.148,010,844,169.7856.23主要是其他权益工具投资规模增 加
在建工程326,982,722.20239,974,752.4236.26主要是在建工程规模增加
交易性金融负债11,148,122,402.6420,453,404,949.34-45.50主要是交易性金融负债规模减少
卖出回购金融资产款73,838,200,237.97112,564,792,535.08-34.40主要是债券质押式卖出回购规模 减少
代理承销证券款306,650,425.84--主要是代理承销证券规模增加
其他综合收益-637,885,794.45-1,304,576,076.39-主要是其他权益工具投资公允价 值变动增加
项目2024年1-9月2023年1-9月变动比 例（%）主要原因
投资收益（损失以 “-”号填列）3,406,659,311.745,243,200,268.80-35.03主要是金融工具投资收益减少
其他收益419,832,937.10861,357,706.01-51.26主要是政府补助减少
公允价值变动收益（损 失以“-”号填列）-1,514,102,229.81-1,131,464,355.18-主要是金融工具产生的公允价值 变动收益减少
汇兑收益（损失以 “-”号填列）-333,670,517.29-234,116,007.83-主要是汇率变动影响
其他业务收入2,859,759,206.517,139,826,130.95-59.95主要是子公司销售收入减少
其他业务成本2,327,824,185.026,129,687,045.55-62.02主要是子公司销售成本减少
所得税费用1,120,479,756.981,731,141,767.83-35.28主要是应税收入减少
经营活动产生的现金 流量净额46,686,135,148.11-21,563,945,486.37-主要是为交易目的而持有的金融 资产净减少
投资活动产生的现金 流量净额19,183,680,544.565,963,183,793.20221.70主要是收回投资所收到的现金增 加
筹资活动产生的现金 流量净额-43,901,395,392.15-11,731,752,271.66-主要是发行债券收到的现金减少


二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总 数（户）230,977报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）无　　　
　（其中A股230,835；H股142）　　　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　股份状态数量
香港中央结算（代理人）有限公司境外法人3,409,058,95626.090未知-
上海国盛（集团）有限公司国有法人862,489,0596.600无0
上海海烟投资管理有限公司国有法人635,084,6234.860无0
光明食品（集团）有限公司国有法人480,275,0003.680无0
上海电气控股集团有限公司国家344,546,4182.640无0
申能(集团)有限公司国有法人322,162,0862.470无0
香港中央结算有限公司境外法人272,465,6482.090无0
中国证券金融股份有限公司其他258,104,0241.980无0
上海国盛集团资产有限公司国有法人238,382,0081.820无0
上海久事（集团）有限公司国有法人235,247,2801.800无0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
香港中央结算（代理人）有限公司3,409,058,956境外上市外资股3,409,058,956　　　
上海国盛（集团）有限公司862,489,059人民币普通股862,489,059　　　
上海海烟投资管理有限公司635,084,623人民币普通股635,084,623　　　

光明食品（集团）有限公司480,275,000人民币普通股480,275,000
上海电气控股集团有限公司344,546,418人民币普通股344,546,418
申能(集团)有限公司322,162,086人民币普通股322,162,086
香港中央结算有限公司272,465,648人民币普通股272,465,648
中国证券金融股份有限公司258,104,024人民币普通股258,104,024
上海国盛集团资产有限公司238,382,008人民币普通股238,382,008
上海久事（集团）有限公司235,247,280人民币普通股235,247,280
上述股东关联关系或一致行动的说 明上海国盛集团资产有限公司为上海国盛（集团）有限公司的全资子公司， 此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司 收购管理办法》规定的一致行动人。　　
前10名股东及前10名无限售股东参 与融资融券及转融通业务情况说明 （如有）本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中的A股股东信用证 券账户持有证券数为 0；除上述情况外，公司未知悉前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融券业务情况。转融通业务情况详见下表。　　
注：1.人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

2.上表中，境外上市外资股为H股。本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。

3. 上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司 A 股和 H 股共计135,632.75 万股，占公司总股本的 10.38%；上海电气控股集团有限公司持有本公司 A 股和 H 股共计 64,720.88
万股，占公司总股本的4.95%。

4.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。


持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称（全称）期初普通账户、信用账户 持股　期初转融通出借股份且 尚未归还　期末普通账户、信用账户 持股　期末转融通出 借股份且尚未 归还　
　数量合计比例（%）数量合计比例（%）数量合计比例（%）数量 合计比例 （%）
上海电气控股集团 有限公司344,246,4182.6350300,0000.0023344,546,4182.637300
上海久事（集团）有 限公司230,084,3801.76125,162,9000.0395235,247,2801.800700
中国建设银行股份 有限公司－国泰中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金208,194,2481.59361,468,4000.0112197,978,3571.515400

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司于2024年10月9日召开第八届董事会第十三次会议（临时会议），审议通过了《关于<国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，公司与国泰君安正在筹划由国泰君安换股吸收合并公司并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管机构批准后方可正式实施。


四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用

（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年9月30日2023年12月31日
资产：　　
货币资金163,352,001,455.60142,730,777,859.05
其中：客户资金存款101,582,302,423.9387,407,094,246.01
结算备付金16,491,725,685.0115,584,377,719.97
其中：客户备付金9,246,219,116.9910,144,093,909.65
拆出资金234,110,005.89330,294,865.04
融出资金62,665,780,262.5568,418,207,732.52
衍生金融资产1,524,884,650.692,278,555,353.41
存出保证金24,691,678,445.1923,643,821,500.73
应收款项9,484,891,073.5912,167,274,566.35
合同资产　　
买入返售金融资产31,666,250,306.2936,783,232,348.48
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产182,650,468,191.60221,273,089,992.22
债权投资5,181,022,182.596,797,779,540.34
其他债权投资41,973,152,882.8961,310,746,563.80
其他权益工具投资12,515,062,977.148,010,844,169.78
应收融资租赁款16,434,938,899.6619,892,444,035.52
长期应收款71,926,401,684.4479,516,505,296.66
长期股权投资8,125,908,415.238,115,625,880.46
投资性房地产2,429,155,071.192,635,840,880.51
固定资产15,574,878,033.4215,966,032,047.33
在建工程326,982,722.20239,974,752.42
使用权资产962,894,587.501,057,984,935.91
无形资产1,333,915,585.521,368,436,800.26
其中：数据资源3,781,128.36　
商誉3,462,854,746.833,468,588,623.00
递延所得税资产3,105,536,224.834,187,114,227.47
其他资产17,122,828,402.2918,809,242,543.41
资产总计693,237,322,492.14754,586,792,234.64
负债：　　
短期借款28,867,426,240.2931,053,895,350.17
应付短期融资款17,097,943,839.6118,853,059,412.54
拆入资金13,462,548,002.6314,712,363,886.93
交易性金融负债11,148,122,402.6420,453,404,949.34
衍生金融负债878,518,399.011,190,945,093.92
卖出回购金融资产款73,838,200,237.97112,564,792,535.08
代理买卖证券款130,087,170,311.67106,538,716,590.39
代理承销证券款306,650,425.84　
应付职工薪酬2,423,723,308.842,583,856,817.20
应交税费1,041,899,179.511,251,942,089.10
应付款项15,406,848,299.3915,134,315,108.69
合同负债　19,174,311.93
持有待售负债　　
预计负债146,375,635.86193,964,285.02
长期借款34,975,894,540.7042,299,324,666.85
应付债券174,129,230,075.17193,920,279,749.62
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债1,000,005,246.171,097,164,887.46
递延所得税负债723,546,237.58835,047,755.22
其他负债18,211,738,548.7817,084,985,028.85
负债合计523,745,840,931.66579,787,232,518.31
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）13,064,200,000.0013,064,200,000.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积75,874,705,870.5575,764,593,348.84
减：库存股717,407,703.67414,335,029.18
其他综合收益-637,885,794.45-1,304,576,076.39
盈余公积10,388,208,598.5210,388,208,598.52
一般风险准备23,453,442,617.4623,410,252,403.25
未分配利润39,803,669,029.4742,335,647,242.12
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计161,228,932,617.88163,243,990,487.16
少数股东权益8,262,548,942.6011,555,569,229.17
所有者权益（或股东权益）合计169,491,481,560.48174,799,559,716.33
负债和所有者权益（或股东权益）总计693,237,322,492.14754,586,792,234.64

公司负责人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
合并利润表
2024年1—9月
编制单位：海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入12,899,066,794.3122,573,794,437.97
利息净收入2,711,469,418.453,273,339,780.61
其中：金融资产利息收入12,067,083,837.8313,876,024,784.25
融资租赁收入1,088,188,685.841,276,509,833.17
利息支出-10,443,803,105.22-11,879,194,836.81
手续费及佣金净收入5,348,555,778.307,432,972,876.19
其中：经纪业务手续费净收入2,434,689,071.652,873,457,946.02
投资银行业务手续费净收入1,347,511,351.913,011,228,686.21
资产管理业务手续费净收入1,415,961,582.901,427,458,968.18
投资收益（损失以“-”号填列）3,406,659,311.745,243,200,268.80
其中：对联营企业和合营企业的投资收益117,156,080.64419,574,480.21
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益419,832,937.10861,357,706.01
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-1,514,102,229.81-1,131,464,355.18
汇兑收益（损失以“-”号填列）-333,670,517.29-234,116,007.83
其他业务收入2,859,759,206.517,139,826,130.95
资产处置收益（损失以“-”号填列）562,889.31-11,321,961.58
二、营业总支出12,012,605,636.9916,418,908,636.71
税金及附加170,801,776.69185,184,356.81
业务及管理费7,768,639,061.218,612,090,925.12
信用减值损失1,709,331,641.491,464,333,416.73
其他资产减值损失36,008,972.5827,612,892.50
其他业务成本2,327,824,185.026,129,687,045.55
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）886,461,157.326,154,885,801.26
加：营业外收入66,587,336.57111,516,485.09
减：营业外支出44,238,803.6320,878,266.74
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）908,809,690.266,245,524,019.61
减：所得税费用1,120,479,756.981,731,141,767.83
五、净利润（净亏损以“-”号填列）-211,670,066.724,514,382,251.78
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号 填列）-211,670,066.724,514,382,251.78
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号 填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损-659,452,300.814,361,744,499.35
以“-”号填列）　　
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）447,782,234.09152,637,752.43
六、其他综合收益的税后净额475,932,695.94459,939,292.63
归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额529,842,600.65290,403,743.34
（一）不能重分类进损益的其他综合收益388,184,922.24-32,955,731.10
1.重新计量设定受益计划变动额10,988,671.46-2,098,584.28
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动377,196,250.78-30,857,146.82
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益141,657,678.41323,359,474.44
1.权益法下可转损益的其他综合收益-501,848.242,535,107.26
2.其他债权投资公允价值变动162,941,091.63179,244,048.27
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备51,744,404.04-78,109,987.94
5.现金流量套期储备-17,432,626.6254,137,297.38
6.外币财务报表折算差额-55,093,342.40165,553,009.47
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额-53,909,904.71169,535,549.29
七、综合收益总额264,262,629.224,974,321,544.41
归属于母公司所有者的综合收益总额-129,609,700.164,652,148,242.69
归属于少数股东的综合收益总额393,872,329.38322,173,301.72
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)-0.050.33
（二）稀释每股收益(元/股)-0.050.33

公司负责人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额35,889,204,256.47　
收取利息、手续费及佣金的现金15,514,400,341.0018,726,076,191.19
拆入资金净增加额　7,006,311,262.56
融出资金净减少额5,282,987,481.29514,435,112.97
代理买卖证券收到的现金净额23,570,192,807.32　
收到其他与经营活动有关的现金22,557,365,135.8120,007,785,768.57
经营活动现金流入小计102,814,150,021.8946,254,608,335.29
为交易目的而持有的金融资产净增加额　7,364,727,247.05
拆入资金净减少额1,108,001,071.54　
回购业务资金净减少额33,492,256,682.3321,251,808,800.75
代理买卖证券支付的现金净额　7,560,495,537.93
支付利息、手续费及佣金的现金5,711,224,304.594,500,928,265.47
支付给职工及为职工支付的现金4,829,505,776.226,178,218,897.06
支付的各项税费1,472,633,163.163,168,407,315.65
支付其他与经营活动有关的现金9,514,393,875.9417,793,967,757.75
经营活动现金流出小计56,128,014,873.7867,818,553,821.66
经营活动产生的现金流量净额46,686,135,148.11-21,563,945,486.37
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金62,926,575,446.6427,753,754,185.56
取得投资收益收到的现金2,611,304,835.282,092,999,606.79
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额127,767,851.5925,325,630.63
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计65,665,648,133.5129,872,079,422.98
投资支付的现金45,780,854,115.8423,368,080,281.69
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金701,113,473.11540,815,348.09
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计46,481,967,588.9523,908,895,629.78
投资活动产生的现金流量净额19,183,680,544.565,963,183,793.20
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金3,010,000.0064,301,720.50
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现 金3,010,000.0064,301,720.50
取得借款收到的现金39,210,987,769.5246,192,592,003.75
发行债券收到的现金54,687,337,737.1190,226,678,467.07
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计93,901,335,506.63136,483,572,191.32
偿还债务支付的现金124,643,212,868.95136,176,059,909.51
分配股利、利润或偿付利息支付的现金9,483,790,407.9711,215,116,417.15
其中：子公司支付给少数股东的股利、利 润189,234,600.00295,008,008.25
支付其他与筹资活动有关的现金3,675,727,621.86824,148,136.32
筹资活动现金流出小计137,802,730,898.78148,215,324,462.98
筹资活动产生的现金流量净额-43,901,395,392.15-11,731,752,271.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-135,007,297.76-204,650,977.42
五、现金及现金等价物净增加额21,833,413,002.76-27,537,164,942.25
加：期初现金及现金等价物余额154,862,040,644.88176,699,519,071.53
六、期末现金及现金等价物余额176,695,453,647.64149,162,354,129.28
（未完）
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