[三季报]九鼎投资(600053):九鼎投资2024年第三季度报告

 时间：2024年10月30日 22:30:32 中财网

原标题:九鼎投资:九鼎投资2024年第三季度报告

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资

昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入10,390,957.22-64.58190,550,723.79-5.68
归属于上市公司股东的净 利润-977,966.83不适用7,004,048.43-62.35
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润-997,484.20不适用1,330,308.57-90.83
经营活动产生的现金流量 净额不适用不适用-56,395,103.63不适用
基本每股收益（元/股）-0.0023不适用0.0162-62.35
稀释每股收益（元/股）-0.0023不适用0.0162-62.35
加权平均净资产收益率（%）-0.0335增加1.56 个百分点0.2421减少0.40个百分 点
　本报告期末上年度末本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%)　

总资产3,272,741,653.573,401,214,855.74-3.78
归属于上市公司股东的所 有者权益2,894,430,682.322,891,171,278.670.11
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

说明：年初至报告期末，公司实现营业收入1.91亿元，同比减少5.68%；实现归属于上市公司股东的净利润0.07亿元，同比减少62.35%。

其中私募股权投资管理业务实现营业收入 0.97亿元，同比减少 50.47%，实现归属于上市公司股东的净利润 0.13亿元，同比减少 68.83%。营业收入及净利润减少的主要原因系私募股权投资管理业务存量基金进入退出期导致管理费减少,同时,项目退出数量较上年同期下降导致公司收取的管理报酬收入及公司自有资金投资收益减少；
房地产业务实现营业收入0.90亿元，同比增加2,420.69%；实现归属于上市公司股东的净利润-0.06亿元，同比减亏73.81%。净利润同比减亏主要系本期新增紫金城项目一期一号楼竣工交付，达到收入确认条件，营业收入较上年同期增加所致。

（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期 末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销 部分3,075.4048,087.78　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损 益产生持续影响的政府补助除外27,614.106,272,712.32　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金 融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益 以及处置金融资产和金融负债产生的损益　　　
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费　　　
委托他人投资或管理资产的损益　　　
对外委托贷款取得的损益　　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失　　　
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回　　　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取 得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的 收益　　　
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净 损益　　　
非货币性资产交换损益　　　
债务重组损益　　　
企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安 置职工的支出等　　　
因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次 性影响　　　
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用　　　
对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪 酬的公允价值变动产生的损益　　　
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值 变动产生的损益　　　
交易价格显失公允的交易产生的收益　　　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益　　　
受托经营取得的托管费收入　　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,075.39-4,819.85　
其他符合非经常性损益定义的损益项目　　　
减：所得税影响额8,096.57642,240.21　
少数股东权益影响额（税后）0.180.18　
合计19,517.375,673,739.86　
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用
（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期-64.58主要系私募股权投资管理业务在 管基金当期管理费和管理报酬收 入较上年同期减少
归属于上市公司股东的净利润_本报告期不适用同比减亏主要系私募股权投资管 理业务本期公允价值变动所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润_本报告期不适用　
基本每股收益_本报告期不适用　
稀释每股收益_本报告期不适用　
归属于上市公司股东的净利润_年初至报 告期末-62.35主要系私募股权投资管理业务本 期收入较上年同期减少所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润_年初至报告期末-90.83　
基本每股收益_年初至报告期末-62.35　
稀释每股收益_年初至报告期末-62.35　
经营活动产生的现金流量净额_年初至报 告期末不适用现金流量净额负数扩大主要系本 期私募股权投资管理业务收入及 房地产业务销售回款较上年同期 减少所致
二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数32,301报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如 有）0　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售条件 股份数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份状 态数量
江西中江集团有限责任公司境内非国有法人221,105,80851.000质押99,000,000
江西紫星企业管理有限公司境内非国有法人92,631,50121.370质押92,400,000
拉萨昆吾九鼎产业投资管理 有限公司境内非国有法人5,038,5411.160质押5,000,000
金建华未知2,684,0000.620未知　
香港中央结算有限公司未知1,920,8770.440未知　
蔡自巍未知925,1900.210未知　
周宇未知703,7000.160未知　
刘谊未知666,1000.150未知　
廖少层未知661,8000.150未知　
梁浩杰未知600,6000.140未知　
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
江西中江集团有限责任公司221,105,808人民币普通股221,105,808　　　
江西紫星企业管理有限公司92,631,501人民币普通股92,631,501　　　
拉萨昆吾九鼎产业投资管理 有限公司5,038,541人民币普通股5,038,541　　　
金建华2,684,000人民币普通股2,684,000　　　
香港中央结算有限公司1,920,877人民币普通股1,920,877　　　
蔡自巍925,190人民币普通股925,190　　　
周宇703,700人民币普通股703,700　　　
刘谊666,100人民币普通股666,100　　　
廖少层661,800人民币普通股661,800　　　
梁浩杰600,600人民币普通股600,600　　　
上述股东关联关系或一致行 动的说明公司控股股东江西中江集团有限责任公司与江西紫星企业管理有限公司、拉萨昆吾九 鼎产业投资管理有限公司为一致行动人，且江西中江集团有限责任公司、江西紫星企 业管理有限公司和拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司与其他股东均不存在关联关 系。公司未知前10名其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司收购管理办 法》规定的一致行动人的情况。　　　　　

前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）前10 名股东及前10 名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况如下： 金建华通过信用证券账户持有2,684,000股，较上年度末减少404,900股； 蔡自巍通过信用证券账户持有925,190股，较上年度末增加57,121股； 刘谊通过信用证券账户持有666,100股，较上年度末增加284,000股； 廖少层通过信用证券账户持有661,800股，较上年度末增加272,900股。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称（全称）期初普通账户、信用账户持 股　期初转融通出借 股份且尚未归还　期末普通账户、信用账 户持股　期末转融通出借股 份且尚未归还　
　数量合计比例（%）数量合计比例 （%）数量合计比例（%）数量合计比例 （%）
江西中江集团有限 责任公司221,105,80851.0000221,105,80851.0000
江西紫星企业管理 有限公司92,631,50121.370092,631,50121.3700
拉萨昆吾九鼎产业 投资管理有限公司5,038,5411.16005,038,5411.1600
金建华3,088,9000.71002,684,0000.6200
香港中央结算有限 公司2,307,4080.53001,920,8770.4400
蔡自巍1,358,9520.3100925,1900.2100
周宇703,7000.1600703,7000.1600
刘谊382,1000.0900666,1000.1500
廖少层388,9000.0900661,8000.1500
梁浩杰440,0000.1000600,6000.1400

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年9月30日2023年12月31日
流动资产：　　
货币资金241,606,012.67244,899,643.53
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产40,173,685.1256,756,813.76
衍生金融资产　　
应收票据-15,418,147.10
应收账款109,674,480.5687,092,626.71
应收款项融资　　
预付款项37,620.90-
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款39,264,977.9445,916,806.69
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货1,767,880,117.981,809,300,968.22
其中：数据资源　　
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产18,242,489.2932,058,751.38
流动资产合计2,216,879,384.462,291,443,757.39
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资17,749,565.1723,888,552.60
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产647,137,283.38672,534,268.26
投资性房地产244,395,897.00244,395,897.00
固定资产20,001,230.1121,093,486.62
在建工程　　
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产14,081,410.3924,111,431.85
无形资产32,117.7846,372.61
其中：数据资源　　
开发支出　　
其中：数据资源　　
商誉366,827.91366,827.91
长期待摊费用-788,315.29
递延所得税资产112,097,937.37122,545,946.21
其他非流动资产--
非流动资产合计1,055,862,269.111,109,771,098.35
资产总计3,272,741,653.573,401,214,855.74
流动负债：　　
短期借款　　
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款22,149,448.6027,972,737.67
预收款项2,825,968.182,839,682.46
合同负债32,994,480.7199,474,370.84
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬4,017,878.8115,834,486.92
应交税费6,657,797.4121,486,068.78
其他应付款210,966,177.33211,791,129.92
其中：应付利息196,767.12-
应付股利　　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债-6,983,682.65
其他流动负债2,492,204.808,532,853.61
流动负债合计282,103,955.84394,915,012.85
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款　　
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债-14,963,921.57
长期应付款2,677,629.502,677,629.50
长期应付职工薪酬　　
预计负债-4,000,000.00
递延收益1,465,619.901,671,403.77
递延所得税负债71,797,222.9271,227,578.77
其他非流动负债　　
非流动负债合计75,940,472.3294,540,533.61
负债合计358,044,428.16489,455,546.46
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）433,540,800.00433,540,800.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积192,357,454.11192,357,443.13
减：库存股　　
其他综合收益31,234,713.6734,979,369.43
专项储备　　
盈余公积216,770,400.00216,770,400.00
一般风险准备　　
未分配利润2,020,527,314.542,013,523,266.11
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计2,894,430,682.322,891,171,278.67
少数股东权益20,266,543.0920,588,030.61
所有者权益（或股东权益）合计2,914,697,225.412,911,759,309.28
负债和所有者权益（或股东权益）总计3,272,741,653.573,401,214,855.74
公司负责人：康青山 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
合并利润表
2024年1—9月
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入190,550,723.79202,015,965.36
其中：营业收入190,550,723.79202,015,965.36
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本190,416,953.03153,961,256.65
其中：营业成本59,075,532.03565,804.52
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加6,983,197.994,263,298.41
销售费用10,419,194.126,745,122.07
管理费用112,324,329.80132,535,673.45
研发费用　　
财务费用1,614,699.099,851,358.20
其中：利息费用3,734,690.579,903,791.64
利息收入1,585,187.562,203,572.97
加：其他收益6,272,712.324,812,931.01
投资收益（损失以“-”号填列）7,208,230.2210,615,409.24
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-6,138,987.43-13,683,964.10
以摊余成本计量的金融资产终止确认收 益　　
汇兑收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）3,356,761.77-53,337,952.78
信用减值损失（损失以“-”号填列）940,320.527,619,071.76
资产减值损失（损失以“-”号填列）　　
资产处置收益（损失以“-”号填列）48,087.78103,454.47
三、营业利润（亏损以“-”号填列）17,959,883.3717,867,622.41
加：营业外收入102.4519,000.24
减：营业外支出4,922.3095,998.54
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）17,955,063.5217,790,624.11
减：所得税费用11,251,143.67-4,526,377.99
五、净利润（净亏损以“-”号填列）6,703,919.8522,317,002.10
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）6,703,919.8522,317,002.10
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号 填列）7,004,048.4318,604,059.89
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-300,128.583,712,942.21
六、其他综合收益的税后净额-3,759,247.424,562,644.21
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-3,744,655.763,603,630.09
1.不能重分类进损益的其他综合收益　　
（1）重新计量设定受益计划变动额　　
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动　　
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2.将重分类进损益的其他综合收益-3,744,655.763,603,630.09
（1）权益法下可转损益的其他综合收益　　
（2）其他债权投资公允价值变动　　
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额-3,744,655.763,603,630.09
（7）其他--
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-14,591.66959,014.12
七、综合收益总额2,944,672.4326,879,646.31
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额3,259,392.6722,207,689.98
（二）归属于少数股东的综合收益总额-314,720.244,671,956.33
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.01620.0429
（二）稀释每股收益(元/股)0.01620.0429
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：康青山 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金113,559,283.03292,920,954.75
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还--
收到其他与经营活动有关的现金40,789,894.4319,215,509.26
经营活动现金流入小计154,349,177.46312,136,464.01
购买商品、接受劳务支付的现金58,026,409.08170,876,540.35
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金82,092,219.9980,786,489.88
支付的各项税费21,908,496.8944,666,276.55
支付其他与经营活动有关的现金48,717,155.1348,638,398.35
经营活动现金流出小计210,744,281.09344,967,705.13
经营活动产生的现金流量净额-56,395,103.63-32,831,241.12
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金38,610,509.2136,867,385.29
取得投资收益收到的现金20,347,944.9624,485,672.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 净额68,640.78142,184.47
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计59,027,094.9561,495,242.21
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金25,678.83934,443.94
投资支付的现金2,777,049.0117,110,750.00
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计2,802,727.8418,045,193.94
投资活动产生的现金流量净额56,224,367.1143,450,048.27
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金-6,767.2810,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金-6,767.2810,000.00
取得借款收到的现金　　
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计-6,767.2810,000.00
偿还债务支付的现金　　
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,273,358.9178,144,610.18
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流出小计5,273,358.9178,144,610.18
筹资活动产生的现金流量净额-5,280,126.19-78,134,610.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-581,275.931,377,664.05
五、现金及现金等价物净增加额-6,032,138.64-66,138,138.98
加：期初现金及现金等价物余额244,560,359.90356,636,037.31
六、期末现金及现金等价物余额238,528,221.26290,497,898.33
公司负责人：康青山 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰 （未完）
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