[三季报]中信建投(601066):2024年第三季度报告

 时间：2024年10月30日 19:41:08 中财网

原标题:中信建投:2024年第三季度报告

证券代码：601066 证券简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

（二）公司董事长王常青、主管会计工作负责人邹迎光、会计机构负责人（会计主管人员）赵明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

（三）第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上 年同期增减变 动幅度（%）年初至报告期末年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入4,786,567,586.49-2.6914,314,838,316.08-22.13
归属于上市公司股东的净 利润1,439,674,338.624.054,297,351,482.78-24.49
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润1,432,088,718.994.624,263,602,853.39-33.31
经营活动产生的现金流量 净额不适用不适用18,169,674,519.47不适用
基本每股收益（元/股）0.15-0.45-29.69
稀释每股收益（元/股）0.15-0.45-29.69
加权平均净资产收益率 （%）1.59减少 0.01个 百分点4.71减少 2.34个 百分点

　本报告期末上年度末本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%)
总资产554,739,936,035.76522,752,188,399.006.12
归属于上市公司股东的所 有者权益101,177,278,948.2897,478,047,065.383.79
注：“本报告期”指 2024年第三季度，即 2024年 7月-9月，“本报告期末”指 2024年 9月 30日，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本65,696,346,863.8666,859,253,199.55
净资产94,941,204,113.6791,855,899,897.59
各项风险资本准备之和41,298,174,715.0341,216,770,384.01
风险覆盖率（%）159.08162.21
资本杠杆率(%)13.8114.02
流动性覆盖率(%)202.42208.63
净稳定资金率(%)179.77151.21
净资本/净资产（%）69.2072.79
净资本/负债（%）22.0422.21
净资产/负债（%）31.8630.51
自营权益类证券及证券衍生品/ 净资本（%）31.0813.98
自营非权益类证券及其衍生品/ 净资本（%）368.17350.13

（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计 提资产减值准备的冲销部分783,262.51296,181.48-
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关、符合国 家政策规定、按照确定的标准享有、 对公司损益产生持续影响的政府补 助除外31,413,641.7580,784,575.80-
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出-21,454,800.99-32,782,903.69-
减：所得税影响额3,156,483.6414,549,224.20-
少数股东权益影响额（税后）---
合计7,585,619.6333,748,629.39-

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
（1）主要会计数据发生变动的情况、原因

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润_年初至报告期末-33.31主要是手续费及佣金净收入、利息净收 入减少。

（2）主要报表科目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币

项目名称本报告期末 (2024年 9月 30日)上年度末 (2023年 12月 31日)变动比例 （%）主要原因
结算备付金21,978,698,404.8713,511,933,005.4762.66主要是客户结算 备付金增加。
其他权益工具投资3,403,164,068.4966,988,197.754,980.24主要是其他权益 工具投资增加。
递延所得税资产90,988,166.78428,315,930.97-78.76主要是可抵扣暂 时性差异减少。
短期借款1,873,435,039.12473,460,443.11295.69主要是信用借款 增加。
拆入资金-1,904,047,777.50-100.00主要是拆入资金 减少。
衍生金融负债6,458,099,027.594,360,558,290.8948.10主要是衍生金融 工具规模增加。
单位：元 币种：人民币

项目名称年初至报告期末 （2024年 1-9月）上年初至上年报告期末 （2023年 1-9月）变动比例 （%）主要原因
手续费及佣金 净收入6,487,991,617.239,485,697,305.12-31.60主要是投资银行业 务手续费及佣金净 收入减少。
利息净收入447,768,814.951,508,193,666.56-70.31主要是利息收入减 少。
资产处置损益296,181.482,062,449.82-85.64主要是非流动资产 处置利得减少。
税金及附加70,066,772.91106,689,278.31-34.33主要是缴纳增值税 减少。
信用减值损失-128,822,307.10-22,858,868.19不适用主要是其他债权投 资减值损失转回。
其他资产减值 损失13,985,879.025,237,557.64167.03主要是存货减值损 失增加。
营业外支出35,817,973.44995,485,330.42-96.40主要是赔付支出减 少。
所得税费用533,610,951.201,076,177,750.99-50.42主要是利润总额减 少。
其他综合收益 的税后净额180,153,647.05328,501,003.62-45.16主要是外币报表折 算差额及其他债权 投资公允价值变动 减少。
经营活动产生 的现金流量净 额18,169,674,519.47-4,353,934,553.72不适用主要是代理买卖证 券款变动导致经营 活动现金净流入同 比增加。
投资活动产生 的现金流量净 额2,063,530,837.31-2,077,816,326.01不适用主要是收回投资收 到的现金流入同比 增加及投资支付的 现金流出同比减 少。
筹资活动产生 的现金流量净 额-3,080,730,201.852,192,520,130.09-240.51主要是发行债券及 短期融资款收到的 现金流入同比减 少。



二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通 股股东总数138,934报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）-　　　
前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
北京金融控股集 团有限公司（注 1）国有法人2,777,389,01735.812,684,309,017无-
中央汇金投资有 限责任公司国家2,386,052,45930.76-无-
香港中央结算 （代理人）有限 公司其他代持股 份（注 2）境外法人816,022,92810.52-未知-
中信证券股份有 限公司国有法人382,849,2684.94-无-
镜湖控股有限公 司境外法人351,647,0004.53-无-
西藏腾云投资管 理有限公司境内非国有 法人109,556,5531.41-质押109,556,553
香港中央结算有 限公司（注 3）境外法人73,623,0570.95-无-
福建贵安新天地 旅游文化投资有 限公司境内非国有 法人38,861,0000.50-质押35,500,000
中国建设银行股 份有限公司－国 泰中证全指证券 公司交易型开放 式指数证券投资 基金其他24,073,5860.31-无-
中国工商银行股 份有限公司－华 泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金其他23,913,2980.31-无-

前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　
股东名称持有无限售条件 流通股的数量股份种类及数量　
　　股份种类数量
中央汇金投资有限责任公司2,386,052,459人民币普通股2,386,052,459
香港中央结算（代理人）有限公 司其他代持股份816,022,928境外上市外资股816,022,928
中信证券股份有限公司382,849,268人民币普通股382,849,268
镜湖控股有限公司351,647,000境外上市外资股351,647,000
西藏腾云投资管理有限公司109,556,553人民币普通股109,556,553
北京金融控股集团有限公司93,080,000境外上市外资股93,080,000
香港中央结算有限公司73,623,057人民币普通股73,623,057
福建贵安新天地旅游文化投资 有限公司38,861,000人民币普通股38,861,000
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金24,073,586人民币普通股24,073,586
中国工商银行股份有限公司－ 华泰柏瑞沪深 300交易型开放 式指数证券投资基金23,913,298人民币普通股23,913,298
上述股东关联关系或一致行动 的说明截至本报告期末，本公司各股东之间的关联关系及/或一致行 动关系如下： 西藏腾云投资管理有限公司与福建贵安新天地旅游文化投 资有限公司存在关联关系。除上述情况外，本公司未知其他股东 之间是否存在《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 交所上市规则》）中规定的关联关系，也未知其是否属于《上市 公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 此外，中信证券股份有限公司与镜湖控股有限公司存在《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》认定的关连关系。　　
前 10名股东及前 10名无限售 股东参与融资融券及转融通业 务情况说明（如有）详见下表　　
注 1：本行中“持股数量”包含北京金融控股集团有限公司持有的 2,684,309,017股 A股股份和 93,080,000 股 H 股股份。

注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为 H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除北京金融控股集团有限公司、镜湖控股有限公司以外的其他 H股股份。

注 3：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持 A股股份。

注 4：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。






持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名 称（全 称）期初普通账户、信用 账户持股　期初转融通出借 股份且尚未归还　期末普通账户、信用 账户持股　期末转融通出借 股份且尚未归还　
　数量合计比例 （%）数量 合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量 合计比例 （%）
中国建 设银行 股份有 限公司 －国泰 中证全 指证券 公司交 易型开 放式指 数证券 投资基 金29,330,1730.3869,4000.000924,073,5860.3100.00
中国工 商银行 股份有 限公司 －华泰 柏瑞沪 深 300 交易型 开放式 指数证 券投资 基金15,184,5980.207,4000.000123,913,2980.3100.00
注 1：本表中“期初”指 2024年 6月 30日，“期末”指 2024年 9月 30日。

注 2：除上述股东外，公司前 10名股东中的其他股东不存在报告期内参与转融通出借股份情况。


前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用






三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）重大诉讼及仲裁情况
2024年第三季度，公司不存在《上交所上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币 1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁等事项。


（二）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
1. 深交所于 2024年 7月 3日对公司采取书面警示的自律监管措施
2024年 7月 3日，深圳证券交易所（以下简称深交所）出具《监管函》（深证函〔2024〕437号），指出公司作为云鼎科技股份有限公司（以下简称云鼎科技）2022年非公开发行股票项目保荐机构，存在以下违规行为：2022年 9月 8日，云鼎科技通过非公开发行股票募集资金人民币8.68亿元。2022年 10月 28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。公司作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导云鼎科技完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。公司的上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》第 1.4条、第 12.1.2条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》第三条第一款的规定。深交所决定对公司采取书面警示的自律监管措施。

针对该处罚，公司整改措施如下：公司积极落实整改，通过组织工作人员深入学习相关法规、加强对云鼎科技相关人员的持续督导培训、进一步加强对云鼎科技募集资金使用情况的现场检查力度等方式，提高云鼎科技规范使用募集资金的意识以及公司持续督导责任意识。

2. 上交所于 2024年 7月 19日对公司及严砚、吕映霞采取监管警示的监管措施 2024年 7月 19日，上海证券交易所（以下简称上交所）出具《关于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以监管警示的决定》（〔2024〕43号），指出上交所受理郑州恒达智控科技股份有限公司（以下简称恒达智控）首次公开发行股票并在科创板上市申请后，恒达智控撤回申报文件，2024年 5月 11日上交所决定终止审核。 上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现，公司作为恒达智控项目的保荐人，严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人，存在以下保荐职责履行不到位情形：公司未能对恒达智控研发费用予以充分核查，函证程序执行不到位，导致相关披露不准确，履行保荐职责不到位，严砚、吕映霞对此负有主要责任。上述行为违反了《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第十五条、第二十七条等有关规定，上交所决定对公司及严砚、吕映霞采取监管警示的监管措施。

针对该处罚，公司整改措施如下：公司积极落实整改，深刻反思问题发生的原因，采取督促恒达智控进一步加强研发费用等相关内控流程的整改、完善尽调及底稿要求、开展合规问责、持续开展业务能力提升培训等整改措施，进一步提高相关人员的合规风险意识与尽职履责能力。

3. 深交所于 2024年 9月 3日对公司及王辉、王越采取书面警示的自律监管措施 2024年 9月 3日，深交所出具《关于对中信建投证券股份有限公司、王辉、王越的监管函》（深证函〔2024〕563号），指出公司作为长春卓谊生物股份有限公司（以下简称卓谊生物）首次公开发行股票并在主板上市项目的保荐机构，王辉、王越作为项目保荐代表人，在执业过程中存在以下违规行为：未充分关注并审慎核查卓谊生物推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规范的情形，未充分核查卓谊生物关联交易情况，未督促卓谊生物充分披露其与控股股东人员、营业场所混同及整改情况。公司及王辉、王越的上述行为，违反了《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第二十七条的规定，深交所决定对公司及王辉、王越采取书面警示的自律监管措施。

针对该处罚，公司整改措施如下：公司积极落实整改，督促卓谊生物进一步加强市场推广活动及会计核算相关内部控制流程的整改和执行，根据法规要求完善了研发费用等科目的核查程序并同步修订尽调底稿目录，同时持续开展业务能力提升培训。公司将持续完善投行内部控制机制，提升执业能力，贯彻注册制下的风险导向尽职调查理念，践行资本市场“看门人”的使命和职责。


期后事项：
1. 中国证监会于 2024年 10月 18日对公司、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施 2024年 10月 18日，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）披露《关于对中信建投证券股份有限公司、刘乃生采取监管谈话措施的决定》（〔2024〕17号），指出公司在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。中国证监会决定对公司、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。

针对该处罚，公司整改措施如下：公司已对相关问题立行立改，进一步完善了尽职调查、持续督导募集资金管理、内核意见跟踪落实、对外披露文件一致性的内部控制流程，持续对业务人员的执业情况进行培训，并强化质控、内核、合规、风控等内控部门对于投行业务开展的管控工作。


（三）债券发行情况
2024年第三季度，本公司共完成一期永续次级债券和一期公司债券的发行工作，规模合计人民币 45亿元，发行情况如下：
1. 2024年 7月，公司面向专业投资者公开发行面值人民币 20亿元的公司债券，其中“24信投G5”发行规模为人民币 10亿元，债券期限 3年，票面利率为 2.13%；“24信投 G6”发行规模为人民币 10亿元，债券期限 5年，票面利率为 2.25%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。

2. 2024年 8月，公司面向专业投资者公开发行面值人民币 25亿元的永续次级债券“24信投Y2”，以每 5个计息年度为 1个重定价周期，在每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券期限延长 1个重定价周期（即延续 5年），或全额兑付本期债券。本期债券采用浮动利率形式，在债券存续的前 5个计息年度内保持不变（为 2.16%），自第 6个计息年度起每 5年重置一次票面利率，单利按年计息，在不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，为无担保永续次级债券。


（四）营业网点变更情况
1. 中信建投证券
（1）2024年第三季度，公司完成 8家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：
序号营业部名称变更前注册地址变更后注册地址
1简阳雄州大道证券营业部四川省简阳市雄州大道源生 一品 2楼 2号四川省成都市简阳市雄州大道 南段 222号附 202号
2唐山卫国路证券营业部河北省唐山市路北区建设北 路 106-8号河北省唐山市路北区卫国北路 259号金港大厦一层
3安阳永明路证券营业部安阳市文峰区德隆街义乌商 贸城 J1号楼 1单元 13号河南省安阳市文峰区中华路街 道永明路与迎春东街交叉口西 南角安阳万达广场 5号楼 1单 元 C-16、C-17号
4莆田学园南街证券营业部福建省莆田市城厢区凤凰山 街道学园南街 302、306号福建省莆田市城厢区凤凰山街 道学园南街 356、360号
5深圳梅林中康路卓悦汇证 券营业部深圳市福田区梅林街道中康 路卓越城 1期 3号楼，L105- L107号商铺深圳市福田区梅林街道梅都社 区中康路 128号卓越梅林中心 广场（北区）3号楼 105商铺及 1002单元
6济南龙奥北路证券营业部济南市历下区龙奥北路 8号 4 号楼一层 101室山东省济南市历下区龙洞街道 龙奥北路 8号 4号楼 1层 101 室、11层 1101-2室
序号营业部名称变更前注册地址变更后注册地址
7北京三元桥证券营业部北京市朝阳区望京西园一区 134号楼 1层 107房间-1号北京市朝阳区曙光西里甲1号 1 层 08号-2、4层 B-503号
8北京德胜门证券营业部北京市西城区德胜门外大街 11号 18幢一层 107-1北京市西城区德外大街新风街 2号天成科技大厦 A座 701室

（2）2024年第三季度，公司新设 5家分公司及 1家证券营业部，具体情况如下：
序号分公司/营业部名称注册地址
1青岛分公司青岛市市南区南京路 49号
2常州分公司常州市延陵西路 23、25、27、29号
3无锡分公司无锡市新江南花园 88-1
4泉州分公司泉州市丰泽区丰泽街中段煌星大厦西区裙楼一楼
5大连分公司大连市中山区一德街 20号
6深圳科兴科学园证券营业部深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15号科兴科学园 B栋 BG-35/36、B2-806

2. 中信建投期货
2024年第三季度，子公司中信建投期货有限公司完成 1家期货营业部名称及其注册地址的变更，具体情况如下：

序号变更前名称变更后名称变更前注册地址变更后注册地址
1上海徐汇营业部上海杨浦营业部上海市徐汇区斜土路 2899甲号 1幢 1601室上海市杨浦区霍山路 398号 T2座 1903室

四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年 9月 30日
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
资产：　　
货币资金124,875,330,722.61117,053,699,971.99
其中：客户资金存款98,205,880,505.1188,067,339,615.63
结算备付金21,978,698,404.8713,511,933,005.47
其中：客户备付金16,216,835,149.405,877,568,286.16
融出资金48,515,222,277.3656,392,572,412.08
衍生金融资产4,897,398,814.724,185,151,333.75
买入返售金融资产16,048,330,338.0313,942,296,369.61
应收款项9,912,444,868.979,680,222,469.51
存出保证金15,815,065,165.4512,741,491,397.91
金融投资：　　
交易性金融资产231,990,904,268.98214,192,419,130.69
其他债权投资72,646,258,260.7675,736,268,049.99
其他权益工具投资3,403,164,068.4966,988,197.75
长期股权投资121,150,929.89114,655,525.23
投资性房地产40,273,164.5543,823,398.63
固定资产650,460,099.38799,929,433.89
无形资产773,612,193.90827,251,468.05
使用权资产1,232,534,776.481,477,583,099.74
递延所得税资产90,988,166.78428,315,930.97
其他资产1,748,099,514.541,557,587,203.74
资产总计554,739,936,035.76522,752,188,399.00
负债：　　
短期借款1,873,435,039.12473,460,443.11
应付短期融资款30,416,858,848.8437,701,658,572.82
拆入资金-1,904,047,777.50
交易性金融负债9,730,807,474.9310,144,310,074.58
衍生金融负债6,458,099,027.594,360,558,290.89
卖出回购金融资产款134,100,239,312.27129,461,727,776.99
代理买卖证券款122,880,247,237.67100,923,674,648.85
代理承销证券款1,034,863,811.921,262,678,616.41
应付职工薪酬5,604,902,677.894,505,828,960.92
应交税费355,300,737.84363,965,275.41
应付款项23,560,439,017.2223,570,494,300.74
预计负债141,316,724.52127,423,979.00
应付债券109,815,892,363.11102,794,444,393.20
租赁负债1,328,644,681.561,546,084,226.11
递延所得税负债126,688,582.44166,831,928.24
其他负债6,088,142,294.825,918,592,552.99
负债合计453,515,877,831.74425,225,781,817.76
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）7,756,694,797.007,756,694,797.00
其他权益工具26,925,830,188.6924,906,528,301.90
其中：永续债26,925,830,188.6924,906,528,301.90
资本公积12,380,461,796.8212,416,999,532.67
其他综合收益1,091,621,017.94911,468,008.32
盈余公积7,063,890,965.417,063,890,965.41
一般风险准备15,322,151,001.8815,273,439,818.76
未分配利润30,636,629,180.5429,149,025,641.32
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计101,177,278,948.2897,478,047,065.38
少数股东权益46,779,255.7448,359,515.86
所有者权益（或股东权益）合计101,224,058,204.0297,526,406,581.24
负债和所有者权益（或股东权益）总计554,739,936,035.76522,752,188,399.00

公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：邹迎光 会计机构负责人：赵明
合并利润表
2024年 1—9月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入14,314,838,316.0818,383,771,778.87
手续费及佣金净收入6,487,991,617.239,485,697,305.12
其中：经纪业务手续费净收入3,743,408,598.674,323,662,170.55
投资银行业务手续费净收入1,496,737,608.133,892,533,171.13
资产管理及基金管理业务手续费净收入924,769,337.87950,068,388.91
利息净收入447,768,814.951,508,193,666.56
其中：利息收入6,415,853,301.737,781,512,899.93
利息支出5,968,084,486.786,273,319,233.37
投资收益（损失以“-”号填列）3,472,027,254.613,226,311,174.44
其中：对联营企业和合营企业的投资收益6,686,652.011,502,044.86
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）1,833,427,270.041,837,797,993.24
汇兑收益（损失以“-”号填列）74,456,055.0276,614,497.00
其他业务收入1,880,738,949.182,126,306,391.05
资产处置收益（损失以“-”号填列）296,181.482,062,449.82
其他收益118,132,173.57120,788,301.64
二、营业总支出9,442,713,238.5310,613,347,334.15
税金及附加70,066,772.91106,689,278.31
业务及管理费7,713,466,081.388,475,120,042.92
信用减值损失-128,822,307.10-22,858,868.19
其他资产减值损失13,985,879.025,237,557.64
其他业务成本1,774,016,812.322,049,159,323.47
三、营业利润（亏损以“-”号填列）4,872,125,077.557,770,424,444.72
加：营业外收入3,035,069.753,497,053.21
减：营业外支出35,817,973.44995,485,330.42
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）4,839,342,173.866,778,436,167.51
减：所得税费用533,610,951.201,076,177,750.99
五、净利润（净亏损以“-”号填列）4,305,731,222.665,702,258,416.52
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）4,305,731,222.665,702,258,416.52
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填 列）4,297,351,482.785,691,156,686.42
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）8,379,739.8811,101,730.10
六、其他综合收益的税后净额180,153,647.05328,501,003.62
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额180,153,647.05328,501,003.62
（一）不能重分类进损益的其他综合收益54,907,632.75-11,412,110.57
1.其他权益工具投资公允价值变动54,907,632.75-11,412,110.57
（二）将重分类进损益的其他综合收益125,246,014.30339,913,114.19
1.权益法下可转损益的其他综合收益6,947.3833,894.33
2.其他债权投资公允价值变动237,939,980.98284,337,018.14
3.其他债权投资信用损失准备-90,339,902.16-48,174,467.88
4.外币财务报表折算差额-22,361,011.90103,716,669.60
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额4,485,884,869.716,030,759,420.14
归属于母公司所有者的综合收益总额4,477,505,129.836,019,657,690.04
归属于少数股东的综合收益总额8,379,739.8811,101,730.10
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.450.64
（二）稀释每股收益(元/股)0.450.64

公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：邹迎光 会计机构负责人：赵明
合并现金流量表
2024年 1—9月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金17,293,022,351.4920,188,408,971.07
融出资金净减少额7,707,240,643.83-
回购业务资金净增加额2,708,757,013.343,725,872,266.64
代理买卖证券收到的现金净额21,929,167,853.701,748,367,911.39
收到其他与经营活动有关的现金5,114,454,304.515,112,358,425.61
经营活动现金流入小计54,752,642,166.8730,775,007,574.71
融出资金净增加额-1,518,591,998.59
拆入资金净减少额1,900,000,000.001,050,000,000.00
为交易目的而持有的金融工具净增加额14,515,395,858.8010,190,099,101.67
支付利息、手续费及佣金的现金4,869,068,972.114,509,448,220.71
支付给职工及为职工支付的现金4,197,245,430.254,554,468,872.12
支付的各项税费1,695,268,826.932,636,039,016.26
支付其他与经营活动有关的现金9,405,988,559.3110,670,294,919.08
经营活动现金流出小计36,582,967,647.4035,128,942,128.43
经营活动产生的现金流量净额18,169,674,519.47-4,353,934,553.72
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金2,298,203,277.34-
取得投资收益收到的现金198,194.73274,988.21
收到其他与投资活动有关的现金366,240.78340,992.23
投资活动现金流入小计2,298,767,712.85615,980.44
投资支付的现金-1,809,160,881.29
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现 金235,236,875.54269,271,425.16
投资活动现金流出小计235,236,875.542,078,432,306.45
投资活动产生的现金流量净额2,063,530,837.31-2,077,816,326.01
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金7,000,000,000.00-
其中：发行永续债收到的现金7,000,000,000.00-
取得借款收到的现金15,780,559,473.947,369,285,818.58
发行债券及短期融资款收到的现金45,700,114,462.1268,392,469,500.00
筹资活动现金流入小计68,480,673,936.0675,761,755,318.58
偿还债务支付的现金60,595,464,929.0667,056,213,576.10
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,452,765,295.065,953,320,336.99
其中：对普通股股东的利润分配1,939,173,699.252,094,307,595.19
对其他权益工具持有者的分配所支付的现金983,750,000.00983,750,000.00
子公司支付给少数股东的股利、利润9,960,000.007,066,971.85
赎回永续债支付的现金5,000,000,000.00-
支付其他与筹资活动有关的现金513,173,913.79559,701,275.40
筹资活动现金流出小计71,561,404,137.9173,569,235,188.49
筹资活动产生的现金流量净额-3,080,730,201.852,192,520,130.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-677,047,677.12-419,174,816.81
五、现金及现金等价物净增加额16,475,427,477.81-4,658,405,566.45
加：期初现金及现金等价物余额129,857,464,824.77142,280,480,630.13
六、期末现金及现金等价物余额146,332,892,302.58137,622,075,063.68
（未完）
各版头条