[质押]22招资01 (148081): 关于深圳市招商平安资产管理有限责任公司子公司股权质押的临时受托管理事务报告
重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳市招商平安资产管理有限责任公司2022年公开发行公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及深圳市招商平安资产管理有限责任公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于深圳市招商平安资产管理有限责任公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。 一、公司债券基本情况 2022年7月25日，发行人第二届董事会第十一次会议审议通过《关于深圳市招商平安资产管理有限责任公司发行债券的议案》，决议事项将提交公司股东会审议。 2022年7月25日，发行人2022年第三次股东一致书面决定审议通过《关于深圳市招商平安资产管理有限责任公司发行债券的议案》。 发行人于2022年9月15日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2150号同意面向专业投资者发行面值不超过（含）10亿元的公司债券的注册。 发行人于2022年9月27日发行了深圳市招商平安资产管理有限责任公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券代码“148081”，简称“22招资01”）。 二、重大事项 1、发行人内部有权决策机构决议情况 本次子公司股权质押事项已经取得第二届董事会第十九次决议通过，上述决议符合公司章程及发行人相关制度的规定。 2、被担保人基本情况 被担保人为深圳市招商平安资产管理有限责任公司，企业性质为中央国有企业，公司注册地为广东省深圳市南山区南头街道深南大道10128号南山数字文化产业基地西座二楼214室，法定代表人为徐鑫，注册资本300,000万元人民币。 该公司的经营范围包括：收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；在不良资产业务项下，追偿本外币债务，对收购本外币不良资产所形成的资产进行租赁、置换、转让与销售；本外币债权转股权及阶段性持股，以及相关的实业投资；资产管理；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；金融信息咨询；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；破产管理；接受其他金融机构、企业的委托，管理和处置不良资产；依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。 （以上经营范围法律、行政法规、国务院规定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。 3、被担保债务的基本情况 表被担保债务情况 单位：亿元
发行人与招商银行股份有限公司深圳分行签订了《授信协议》，招商银行股份有限公司深圳分行同意在《授信协议》约定的授信期间（即债权确定期间）内，向发行人提供人民币30亿元整的授信额度（以下简称“授信额度”，授信申请人可在授信额度内申请其他币种的具体业务）。 为担保发行人在《授信协议》项下所欠招商银行股份有限公司深圳分行的所有债务能得到及时足额偿还，发行人愿意以所有的或依法有权处分的财产作为质物。招商银行股份有限公司深圳分行经审查，同意接受发行人所有的或依法有权处分的财产作为质物。 发行人用于质押的质物为公司持有深圳市招商平安投资管理有限公司的100%股权。 5、相关法律手续的办理情况 截至本报告出具日，发行人与招商银行股份有限公司深圳分行签署的质押合同已生效，合同项下的股权质押登记已完成。 中信建投证券作为受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本受托管理事务临时报告。 中信建投证券后续将密切关注发行人关于本期债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳市招商平安资产管理有限责任公司2022年公开发行公司债券之债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。 特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。 （以下无正文） （此页无正文，为《关于深圳市招商平安资产管理有限责任公司子公司股权质押的临时受托管理事务报告》之盖章页） 中信建投证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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