[董事会]农业银行:董事会审计及合规管理委员会2016年度履职情况报告
中国农业银行股份有限公司董事会 审计及合规管理委员会 2016 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作 指引》（以下简称 “ 《审计委员会运作指引》 ” ）等相关法律 法规及《中国农业银行股份有限公司章程》（以下简称 “ 《公 司章程》 ” ）、《中国农业银行股份有限公司董事会审计委员 会工作规则》（以下简称 “ 《审计委员会工作规则》 ” ）等规 定，中国农业银行股份有限公司（以下简称 “ 本行 ” ）董事会 审计及合规管理委员会勤勉尽责、认真审慎地履行职责。现 对董事会审计及合规管理委员会 201 6 年度履职情况报告如 下 ： 一、 董事会审计及合规管理委员会 201 6 年度会议召开 情况 报告期内，审计及合规管理委员会共召开 4 次会议，审 议了 201 5 年年度报告、 201 5 年度内部控制评价报告、聘请 外部审计师等 11 项议案；听取了 201 5 年度审计报告、 201 5 年度合规报告、 2016 年风险审计情况、 201 5 年反洗钱工作 报告等 11 项汇报。 二、董事会审计及合规管理委员会履行职责情况 审计及合规管理委员会定期审阅本行的财务报告，审议 通过了年度报告、第一季度报告、半年度报告和第三季度报 告；审议通过了 201 5 年度内部控制评价报告、 201 6 年内部 控制评价工作方 案 、 2016 年 审计项目计划、案防工作管理 办法 ；听取了外部审计师关于审计结果、年度审计计划、管 理建议等多项汇报 ； 加强与外部审计师的沟通交流以及对其 工作的监督；同意续聘普华永道中天会计师事务所和罗兵咸 永道会计师事务所分别担任本行 201 6 年度国内审计师和国 际审计师。审计及合规管理委员会就本行财务报告、会计师 事务所聘请、内外部审计工作安排等事项提出了意见 建议。 三、本行 201 6 年年度报告的审计工作情况 根据本行年报工作规程，审计及合规管理委员会于会计 师事务所进场前，详细听取了 201 6 年外部审计计划，包括 201 6 年年度报告审 计的工作目标及范围、审计方法、重点 关注领域、时间表和人员团队等。期间，审计及合规管理委 员会与会计师事务所充分沟通，并安排了独立董事与会计师 事务所的单独讨论。审计及合规管理委员会于 201 7 年 3 月 27 日召开会议，听取了普华永道中天会计师事务所和罗兵 咸永道会计师事务所的审计工作汇报，认为本行 201 6 年度 会计报表真实、 准确、 完整地反映了本行财务状况。 四、总体评价 报告期内，本行董事会审计及合规管理委员会认真遵守 《审计委员会运作指引》 、 《公司章程》、《审计委员会工作规 则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关 职责 。 2017 年 3 月 28 日 中财网
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