[监事会]横河模具:2016年度监事会工作报告
宁波横河模具股份有限公司 2016年度监事会工作报告 本报告期（2016年度）内，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规定和要求，对公 司的财务与经营状况、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司 经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履职情况等方面进行了持续的 监督，认真地履行了自身的职责，依法独立行使法定职权，促进公司持续规范运 作，维护公司、股东及员工的合法权益，对公司的健康、持续发展发挥了应有的 作用。 一、2016 年度监事会工作情况 1、2016年1月25日，公司召开第二届监事会第二次会议，会议应到监事3 人，实到监事3人。 会议审议通过《关于审议中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的<宁波 横河模具股份有限公司2013年度-2015年度审计报告>的议案》、《关于审议中汇 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的<关于宁波横河模具股份有限公司内部控 制的鉴证报告>的议案》等议案。 2、2016年4月27日，公司召开第二届监事会第三次会议，会议应到监事3 人，实到监事3人。 会议审议通过《关于公司开展远期结售汇业务的议案》。 3、2016年7月28日，公司召开第二届监事会第四次会议，会议应到监事3 人，实到监事3人。 会议审议通过《关于审议中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的<宁波 横河模具股份有限公司2013年度-2016年1-6月审计报告>的议案》。 4、2016年9月13日，公司召开了第二届监事会第五次会议，本次会议应 到监事3名，实到3名。 会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议 案》。 5、2016年10月21日，公司召开了第二届监事会第六次会议，本次会议应 到监事3名，实到3名。 会议审议通过《关于<2016年第三季度报告>的议案》。 二、监事会发表的核查意见 （一）公司依法运作情况 监事会成员通过列席本年度各次董事会会议、股东大会，参与了公司重大经 营决策讨论及经营方针的制定工作，并依法对公司经营运作的情况进行监督。 监事会认为：2016年度，公司所有重大决策程序合法合规、符合《公司章 程》及制度的规定；公司已建立较为完善的内部控制制度。监事会在公司董事、 经理及其他高级管理人员在执行公司股东大会、董事会决议、履行各自职责的过 程中，没有发现违反法律法规、公司章程或有损于公司及股东利益的行为。 （二）检查公司财务情况 公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为本报告 期内，公司财务状况及经营业绩良好，财务会计控制制度健全，会计无重大遗漏 和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违 规违纪问题。 报告期内，浙江六和律师事务所出具了标准无保留意见的2016年度《审计 报告》，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）对募集资金使用和管理的监督情况 经核查，本报告期内，公司首次公开发行股票所募集资金已经全部置换公司 预先投入募投项目的自筹资金，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致， 没有变更投向和用途。 （四）公司收购、出售资产交易情况 经核查，公司在本报告期内无收购、出售资产交易情况。 （五）公司关联交易情况 1、2016年度，公司向关联方出售商品或者提供劳务的金额及占公司当期同 类交易金额的比例如下： 关联方名称 关联交易内容 2016年度 金额（元） 比例（%） 上海航旭织带有限公司 销售注塑产品 138,241.45 0.03 2、向公司董事、监事和高级管理人员支付薪酬 人数及薪酬 2016年度 2015年度 董事、监事与高级管理人员人数 14 14 在公司及子公司领取薪酬人数 14 14 支付薪酬总额（万元） 177.96 153.59 3、与关联方应收应付款项的余额情况 根据中汇会计师2017年3月28日出具的中汇审[2017]0718号《审计报告》， 截至2016年12月31日，公司应收关联方款项余额及应付关联方款项余额情况 如下： 应收/应付款项类别 关联方名称 截至2016.12.31账面余额（元） 应收账款 上海航旭织带有限公司 54,625.73 （六）公司对外担保 经核查，本报告期内公司无对外担保情况。 （七）审核公司内部控制情况 监事会对公司2016年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设 和运行情况进行了核查，监事会认为：公司按照《公司法》、《证券法》、中国证 监会以及深圳证券交易所有关规定，已建立了较为完善的内部控制体系，符合国 家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部 控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用， 保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了 公司及股东的利益。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部 控制制度的建设及运行情况。 三、2017年监事会工作计划 2017年公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》规定的职责， 围绕公司经营战略，督促公司依法运作，规范管理，切实维护股东和公司的合法 权益。 （一）加强自身学习，提高业务水平 在新的一年里，为了进一步维护公司和股东的利益，监事会将继续加强学习， 定期参加有关培训、坚持自学、活学活用，不断积累专业知识、提高业务水平， 严格按照法律法规和《公司章程》的规定履行职责，充分发挥监事会的应有职能。 （二）加强监督检查，防范经营风险 公司经营状况、对外投资、财产处置、对外担保、关联交易、募集资金使用、 公司董事、高级管理人员依法履行职责等事项关系到公司经营的稳定性和持续性， 公司监事会将持续监督对前述各项重大事项，对监督过程中发现的问题和风险， 及时提示纠正，并依法依规向相关单位和部门报告。 （三）积极探索总结，促进监事会工作制度化、规范化 与公司内部审计部及董事会各专业委员会等协调配合，持续完善公司监督管 理制度、监督程序和相关评价机制。 宁波横河模具股份有限公司 监 事 会 2017年3月28日 中财网
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