[监事会]天海防务:2016年度监事会工作报告
天海融合防务装备技术股份有限公司 2016年度监事会工作报告 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了5次监事会，具体内容如下： 序号 会议名称 召开时间 1 第三届监事会第十七次会议 2016年03月25日 2 第三届监事会第十八次会议 2016年04月26日 3 第三届监事会第十九次会议 2016年08月26日 4 第三届监事会第二十次会议 2016年09月09日 5 第三届监事会第二十一次会议 2016年10月25日 （一）第三届监事会第十七次会议于2016年3月25日在公司会议室以现场 方式召开。会议审议通过了：《2015年度监事会工作报告》、《2015年度财务决算 报告》、《2015年年度报告》及《2015年年度报告摘要》、《2015年度利润分配预 案》、《公司2015年度内部控制自我评价报告》、《关于公司2015年度募集资金存 放和使用情况专项报告》、《关于聘请2016年度审计机构的议案》、《关于2016 年度日常关联交易计划的议案》。 （二）第三届监事会第十八次会议于2016年4月26日在公司会议室以现场 方式召开。会议审议通过了：《关于<公司2016年第一季度报告>全文的议案》。 （三）第三届监事会第十九次会议于2016年8月26日在公司会议室以现场 方式召开。会议审议通过了：《关于<公司2016年半年度报告>及其摘要的议案》、 《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 （四）第三届监事会第二十次会议于2016年9月9日在公司会议室以现场 方式召开。会议审议通过了：《关于调整股票期权激励计划激励对象、期权数量 的议案》、《关于股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》。 （五）第三届监事会第二十一次会议于2016年10月25日在公司会议室以 现场方式召开。会议审议通过了：《关于<公司2016年第三季度报告>全文的议 案》。 二、监事会对公司2016年度有关事项的独立意见 报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对 公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据 检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见： （一）公司依法运作情况 2016年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策 程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决 策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章 程》所做出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。 信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法 律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。 （二）检查公司财务的情况 本年度监事会及时了解公司经营及财务状况，认真核查了公司季度、半年度 报告及有关文件，并对公司2016年年度财务报告及立信会计师事务所出具的标 准无保留意见的审计报告进行了仔细检查。通过检查，监事会认为：董事会编制 和审核公司2016年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假、误导性 陈述或者重大遗漏。 （三）对募集资金的使用和管理进行了有效的监督 公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，按 照预订计划实施。 （四）对公司收购、出售资产的独立意见 报告期内，公司没有收购、出售资产的情况。 （五）对公司关联交易的独立意见 公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于2016年日常关联交易计 划》的议案，监事会认为：公司在2016年度拟与相关关联人发生不超过人民币 77,890万元的日常关联交易，以上关联交易均为公司日常业务范围，遵循公平、 公正、公开的原则，不存在损害公司和公司股东利益的情形。 （六）对公司内部控制情况的独立意见 监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法 规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建 立对公司生产经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，《公司2015 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运 行情况。 天海融合防务装备技术股份有限公司 监事会 二〇一七年三月二十八日 中财网
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