[股东会]赣粤高速:2016年年度股东大会的法律意见书
上海市锦天城律师事务所 关于 江西赣粤高速公路股份有限公司2016年年度股东大会 的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦12楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所关于 江西赣粤高速公路股份有限公司2016年年度股东大会的 法律意见书 致：江西赣粤高速公路股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江西赣粤高速公路股份有 限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2016年年度股东大会的有关事宜， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》 等法律、法规和其他规范性文件以及《江西赣粤高速公路股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必 要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、 资料，并参加了公司本次股东大会现场会议的全过程。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序 经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于2017年 3月7日在上海证券交易所网站等信息披露媒体刊登《江西赣粤高速公路股份有 限公司关于召开2016年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的类型和届次、 召集人、投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、起止 日期和投票时间、融资融券等特定投资者的投票程序、会议审议事项、股东大会 投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本 次股东大会的召开日期已达20日。 本次股东大会现场会议于2017年3月28日下午14:00在江西省南昌市朝阳 洲中路367号赣粤大厦一楼会议厅召开。网络投票通过上海证券交易所网络投票 系统进行（通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间 段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的9:15-15:00）。 本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会 召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他 规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 1、经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人为【293】名，代表有表 决权的股份【1,257,744,759】股，占公司股份总数的【53.86】%。 其中： （1）出席现场会议的股东及其股东代理人 根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议 的股东及股东代理人为【8】名，代表有表决权的股份【1,224,576,058】股，占 公司股份总数的【52.44】%。 经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出 席会议的资格均合法有效。 （2）参加网络投票的股东 根据上海证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进 行有效表决的股东及股东代理人共计【285】人，代表有表决权股份【33,168,701】 股，占公司股份总数的【1.42】%。 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所身份验证机 构验证其身份。 （3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计【292】人，代表有表 决权股份【43,888,437】股，占公司股份总数的【1.88】%。 2、出席会议的其他人员 经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事 和高级管理人员，该等人员均具备出席本次股东大会的资格。 三、本次股东大会审议的议案 经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权 范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大 会未发生对通知的议案进行修改的情形，亦未发生股东提出临时提案的情形。 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票、网络投 票相结合的表决方式，对审议事项进行了表决。本次股东大会投票表决结束 后，公司合并统计并现场公布了审议事项的现场投票、网络投票的表决结果： 1、 审议通过《2016年度董事会工作报告》 表决结果： 同意【1,232,830,600】股，占出席会议有效表决权股份总数的【98.02】%； 反对【22,553,071】股，占出席会议有效表决权股份总数的【1.79】%；弃权 【2,361,088】股，占出席会议有效表决权股份总数的【0.19】%。 2、 审议通过《2016年度监事会工作报告》 表决结果： 同意【1,233,404,000】股，占出席会议有效表决权股份总数的【98.06】%； 反对【21,988,571】股，占出席会议有效表决权股份总数的【1.75】%；弃权 【2,352,188】股，占出席会议有效表决权股份总数的【0.19】%。 3、 审议通过《2016年度独立董事述职报告》 表决结果： 同意【1,233,412,000】股，占出席会议有效表决权股份总数的【98.06】%； 反对【21,972,971】股，占出席会议有效表决权股份总数的【1.75】%；弃权 【2,359,788】股，占出席会议有效表决权股份总数的【0.19】%。 4、 审议通过《2016年度财务决算报告》 表决结果： 同意【1,236,712,400】股，占出席会议有效表决权股份总数的【98.33】%； 反对【19,101,671】股，占出席会议有效表决权股份总数的【1.52】%；弃权 【1,930,688】股，占出席会议有效表决权股份总数的【0.15】%。 5、审议通过《2016年年度报告》及其摘要 表决结果： 同意【1,236,434,800】股，占出席会议有效表决权股份总数的【98.31】%； 反对【19,301,171】股，占出席会议有效表决权股份总数的【1.53】%；弃权 【2,008,788】股，占出席会议有效表决权股份总数的【0.16】%。 6、 审议通过《2016年度利润分配预案》 表决结果： 同意【1,234,263,800】股，占出席会议有效表决权股份总数的【98.13】%； 反对【23,408,359】股，占出席会议有效表决权股份总数的【1.86】%；弃权 【72,600】股，占出席会议有效表决权股份总数的【0.01】%。 其中，中小投资者表决情况： 同意【20,407,478】股，占与会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 【46.50】%；反对【23,408,359】股，占与会中小投资者股东所持有效表决权股 份总数的【53.34】%；弃权【72,600】股，占与会中小投资者股东所持有效表决 权股份总数的【0.16】%。 7、审议通过《关于聘请公司2017年度审计机构的议案》 表决结果： 同意【1,238,222,900】股，占出席会议有效表决权股份总数的【98.45】%； 反对【17,103,971】股，占出席会议有效表决权股份总数的【1.36】%；弃权 【2,417,888】股，占出席会议有效表决权股份总数的【0.19】%。 其中，中小投资者表决情况： 同意【24,366,578】股，占与会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 【55.52】%；反对【17,103,971】股，占与会中小投资者股东所持有效表决权股 份总数的【38.97】%；弃权【2,417,888】股，占与会中小投资者股东所持有效表 决权股份总数的【5.51】%。 8、审议通过《关于公司2017年度债务融资方案的议案》 表决结果： 同意【1,230,792,100】股，占出席会议有效表决权股份总数的【97.86】%； 反对【24,622,471】股，占出席会议有效表决权股份总数的【1.96】%；弃权 【2,330,188】股，占出席会议有效表决权股份总数的【0.18】%。 经本所律师核查，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》、《上 市公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件以及《公司章程》的 有关规定，会议通过的上述决议均为合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司2016年年度股东大会的召集、召开程序、 出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序，均符合《公司法》、《上市公 司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件及《公司章程》的有关规 定，表决结果合法有效。 （以下无正文） 中财网
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