[发行]交银丰盈A：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
logo1 交银施罗德 丰盈收益 债券型 证券投资基金 （更新） 招募说明书 摘要 （ 201 7 年 第 1 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人： 中信 银行 股份有限公司 二〇一 七 年 二 月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内 公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 交银施罗德丰盈收益 债券型 证券投资基金（以下简称“本基金”）经2014年7 月22日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2014】721 号文准予募集注册。本基金基金合同于2014年8月11日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金在基金合同生效之日起三年(含三年)的期间内采取封闭式运作，按照基 金合同的约定提前转换基金运作方式的情形除外。封闭期内，基金投资者不能申购、 赎回本基金基金份额。本基金转入开放期后基金投资者方可申购、赎回本基金基金 份额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资本基金特有的其 他风险等等。本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低 于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年2月11日，有关财务数据和净值表现 截止日为2016年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海 市 浦东新区世纪大道 8 号 国金中心二期 21 - 22 楼 邮政编码： 200120 法定代表人：于亚利 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055793 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银 行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1 、基金管理人董事会成员 于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通 银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、 总经理，交通银行预算财务部总经理 , 交通银行首席财务官。 陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投 资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景 顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事 长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经 理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部 总经理。 徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通 银行香港分行电脑中心副总经理，交通 银行信息技术部副总经理，交通银行太平洋 信用卡中心副首席执行官、首席执行官。 孙培基先生，董事，学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交通 银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财务部高 级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。 孟方德先生，董事，硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历 任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公 司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡） 有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限 公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港 科技大学经济系教授 。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家 和高级经济学家，香港科技大学助理教授 、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大 学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美 国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。 2 、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士学位。 现任交通银行战略投资部总经理。历任交通 银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经 理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士 ， 监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总 经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行 （香港）有限公司、 MIDAS - KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ，施罗德投资管理 ( 香港 ) 有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察 稽核及风险管理总监。 张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。 历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基 金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部 副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。 历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理 有限公司监察员、监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、 监察风控副总监。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士，总经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任 公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济 学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、 高级经理、副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、 副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理 ，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经 理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施 罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 印皓女士，副 总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部 副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交 通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理 助理、副总经理。 4、本基金基金经理 连端清先生，基金经理，复旦大学经济学博士。8年金融行业从业经验。2009 年至2011年于交通银行总行金融市场部任职，2011年至2013年任湘财证券研究所 研究员，2013年至2015年任中航信托资产管理部投资经理。2015年加入交银施罗 德基金管理有限公司。2015年8月4日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资 基金、交银施罗德现金宝货币市场基金、交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 的基金经理至今，2015年10月16日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金、交 银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金经理至今，2016年7月27日起担任交 银施罗德活期通货币市场基金基金经理至今，自2016年10月19日起担任交银施罗 德天利宝货币市场基金基金经理至今，2016年11月28日起担任交银施罗德裕隆纯 债债券型证券投资基金基金经理至今，2016年12月7日起担任交银施罗德天鑫宝 货币市场基金基金经理至今，2016年12月20日起担任交银施罗德天益宝货币市场 基金基金经理至今。 于海颖女士，基金经理，天津大学数量经济学硕士、经济学学士。11年证券投 资从业经验。2004年至2006年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究，2006年至2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金经 理，2010年至2014年任银华基金管理有限公司基金经理，2014年至2016年任五矿 证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于2007年11月9日至2010年8 月30日任光大保德信货币市场基金基金经理，2008年10月29日至2010年8月30 日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理，2011年6月28日至2013 年6月16日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，2011年8月2日至2014 年4月24日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012年8月9日至2014年10 月7日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金（LOF）基金经理，2013年4月1 日至2014年4月24日任银华交易型货币市场基金基金经理，2013年8月7日至2014 年10月7日任银华信用四季红债券型证券投资基金基金经理，2013年9月18日至 2014年10月7日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理，2014年5月8 日至2014年10月7日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年加 入交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益（公募）投资总监，2016年12月29 日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 赵凌琦女士，2014年8月11日至2015年8月28日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员： 阮红（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 齐晧（跨境投资总监、投资经理） 于海颖（固定收益 （ 公募） 投资总监 、基金经理） 张鸿羽（研究部总经理） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 201 7 年 2 月 11 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年4月7日 组织形式：股份有限公司 注册资本：467.873亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010-89936330 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办 理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放 式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保 险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他 业务；保险兼业代理业务（有效期至2017年09月08日）。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，原名中信实业银行，是中 国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资 的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的 快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005年8 月，正式更名“中信银行”。2006年12月，以中国中信集团和中信国际金融控股 有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者， 与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补的战略合作关系。2007年 4月27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009年，中信 银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）70.32%股权。经过近 三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速 增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 2009年，中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部 控制的健全有效性全面认可。 2、主要人员情况 孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自2016年7月20日起任本行 行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于2014年5月至 2016年7月任本行常务副行长；2014年3月起任本行执行董事；2011年12月至2014 年5月任本行副行长，2011年10月起任本行党委副书记；2010年1月至2011年 10月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长；2005 年12月至2009年12月任交通银行北京市分行党委书记、行长；1984年5月至2005 年11月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心（北京） 等单位工作，期间，1995年12月至2005年11月任中国工商银行北京分行行长助 理、副行长，1999年1月至2004年4月曾兼任中国工商银行数据中心（北京）总 经理；1981年4月至1984年5月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中 国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕士学位。 张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自2010年3月起任本行副 行长。此前，张先生于2006年4月至2010年3月任本行行长助理、党委委员，期 间，2006年4月至2007年3月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生2000年1月 至2006年4月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理；1990年9月 至2000年1月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行信贷部副总 经理、总经理、分行副行长和行长。自1990年9月至今，张先生一直为本行服务， 在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生为高级经济师，先后于中南财经大学 （现中南财经政法大学）、辽宁大学获得经济学学士学位、金融学硕士学位。 杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师， 教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国 人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997年加入中信银行，相继任中 信银行成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼市场营销 部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总行行政管理 部总经理。 3、基金托管业务经营情况 2004年8月18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原 则，切实履行托管人职责。 截至2016年末，中信银行已托管119只公开募集证券投资基金，以及证券公司 资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规 模达到6.57万亿元人民币。 （ 二 ） 基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中 得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持 续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、 控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险 控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对 基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规 定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理 办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控 检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证 证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等， 从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条 件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了 录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权 管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多 种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （ 三 ） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、 托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及 APP，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市 浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址： 上海 市 浦东新区世纪大道 8 号 国金中心二期 21 - 22 楼 法定代表人： 于亚利 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 电话：（ 021 ） 6105 5724 传真：（ 021 ） 61055054 联系人： 傅鲸 客户服务电话： 400 - 700 - 5000 （免长途话费），（ 021 ） 61055000 网址： www.fund001.com ， www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本 基金管理人 网上直销交易平台办理开户业务，具体交易 细则请参阅 基金管理人 网站。网上 直销 交易 平台 网址： www.fund001.com ， www.bocomschroder.com 。 2 、 除基金管理人之外的其他销售 机构 （ 1 ） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 2 ） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 3 ） 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北 大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦北楼 法定代表人：常振明 电话：（ 010 ） 65557083 传真：（ 010 ） 65550827 联系人：丰靖 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 4 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 5 ） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：魏明 客户服务电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 6 ） 中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（ 010 ） 60838888 传真：（ 010 ） 60833739 联系人：陈忠 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 7 ） 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 电话：（ 021 ） 33389888 联系人：李清怡 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 8 ） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 － 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（ 0532 ） 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 9 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq .com.cn （ 10 ） 江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（ 0451 ） 85863719 传真：（ 0451 ） 82287211 联系人：刘爽 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 11 ） 长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人：王勇 电话：（ 0592 ） 5161642 传真：（ 0592 ） 5161640 联系人：赵钦 客户服务电话：（ 0592 ） 5163588 网址： www.xmzq.cn （ 12 ） 华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人： 陈林 电话：（ 021 ） 68777222 传真：（ 021 ） 68777822 联系人：赵洁 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （ 13 ） 中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 85679203 联系人：杨涵宇 网址： www.cicc.com.cn （ 14 ） 瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 电话：（ 010 ） 58328112 传真：（ 010 ） 58328740 联系人：牟冲 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 网址： www.ubssecurities.com （ 15 ） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 电话：（ 0755 ） 83516289 传真：（ 0755 ） 83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（ 0755 ） 33680000 ， 400 - 6666 - 888 网址： www.cc168.com.cn （ 16 ） 国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（ 028 ） 86690126 传真：（ 028 ） 86690126 联系人：金喆 客户服务电话： 400 - 6600 - 109 网址： www.gjzq.com.cn （ 17 ） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com （ 18 ） 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法 定代表人：余维佳 电话：（ 023 ） 63786141 传真：（ 023 ） 63786212 联系人：张煜 客户服务电话： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn （ 19 ） 华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人：李晓安 电话：（ 0931 ） 4890208 传真：（ 0931 ） 4890628 联系人：李昕田 客户服务电话： 4006898888 、（ 0931 ） 4890208 网址： www.hlzqgs.com （ 20 ） 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045529 传真：（ 010 ） 66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（ 010 ） 66045678 网址： http://www.txsec.com ， www.jjm.com.cn （ 21 ） 杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： （ 0571 ） 28829790 ，（ 021 ） 60897869 传真：（ 0571 ） 26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 22 ） 深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：（ 0755 ） 33227953 传真：（ 0755 ） 33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 23 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：（ 021 ） 20691832 传真：（ 021 ） 20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 24 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 传真：（ 021 ） 68596916 联系人：薛年 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 25 ）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：（ 021 ） 20835789 传真：（ 021 ） 20835879 联系人：周轶 客户服务电话： 4009200022 网址： http://licaike.hexun.com/ （ 26 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 电话：（ 021 ） 54509998 传真：（ 021 ） 64385308 联系人：潘世友 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金， 并及时公告。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）50938617 传真：（010）50938907 联系人：周莉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：朱宏宇 经办注册会计师：薛竞、朱宏宇 四、基金的名称 本基金名称：交银施罗德丰盈收益 债券型 证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型： 契约型 债券 型 基金 。 本基金在基金合同生效之日起三年（含三年） 的期间内封闭式运作（按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的除外），封闭期 结束后转为开放式运作。基金存续期间为不定期。 六、基金的投资目标 追求在有效控制风险的前提下，力争为基金资产获得稳健的 投资 收益和 超额 回 报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 交易的国 债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司 债、 分离交易可转债 的纯债 、 次级债、资产支持证券、 短期融资券、中期票据、债券回购、银行存款、货 币市场 工具 等固定收益类资产和法律法规允许投资的其他金融工具。 其中，封闭期内，本 基金所投企业债和公司债信用评级需在 AA 级 （含） 以上 。 本基金不直接在二级市场 买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。同时本基 金不参与可转换债券投资 （ 分离交易 可转债 的纯债部分除外 ） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为 投资于债券 资产 的比例不低于基金资产的 80% ， 但在 封 闭期结束转开放的 前 后 三个月内 ， 基金投资不受上述债券资产投资比例限制 。 本基金 在开放期内 ，现金或到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基 金资产净值的 5% 。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 1 、封闭期内 的 投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，融合规范化的基本面研究和严谨的信 用分析，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，充分利用 封闭式 运作 优势，以买入持有和杠杆套息等为基本投资策略，获取稳定收益；同时， 本基金将严格控制信用风险，在严谨深入的信用分析基础上，综合考量信用债券的 信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，自下而上精选个券。 本基金采用的主要策略包括： （ 1 ）债券的类属配置 策略 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险 、市场 风险等因素 及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较 并 合理预期不同 类属债券类资产的风险与收益率变化，确定不同类属债券类资产间的配置。 （ 2 ）买入持有策略 在精选个券基础上，本 基金 主要通过买入与封闭期适度匹配的债券，并持有到 期，或者是持有回售期与封闭期适度匹配的债券，获得本金和票息收入 。 （ 3 ）杠杆套息策略 在控制组合整体风险的基础上，综合考虑债券 持有期内 的票息收入和融资成本 之间的息差 ， 通过 实施正回购融入资金并投资于 中高等级信用债券 等可投资标的， 实现杠杆 放大获取债券持有期内债券票息和 融资 成本之间 的 息差收益。 （ 4 ）信用债券投资策略 本基金将严控信用风险， 通过宏观经济运行、 发行主体的 发展前景 和 偿债能力、 国家信用支撑 等多重因素的综合考量对 信用 债券进行信用评级，并在信用评级的基 础上，建立 信用 债券池；然后基于既定的 投资期限 、信用利差精选个券进行投资。 具体而言，本基金信用债券的投资遵循以下流程： ①信 用债券研究 信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式， “ 自上而下 ” 地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景， “ 自下而上 ” 地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用 债券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立 本基金的信用债券池。 ②信用债券 筛选 本基金从信用债券池中精 选债券构建信用债券投资组合， 债券筛选 主要考虑以 下因素： a 、 信用债券信用评级的变化。 b 、 不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差 变化。 本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深度、 广度和制度建设等因素对信用利差的影响。 2 、转 为开放式运作后的 投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，融合规范化的基本面研究和严谨的信 用分析，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，动态调整 大类金融资产比例，自上而下决定类属资产配置和债券组合久期、期限结构；在严 谨深入的信用分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、 供求关系和收益率水平等，自下而上精选个券。本基金采用的主要策略包括： （ 1 ）久期调整策略 本基金根据中长期宏观经济走 势和经济周期波动趋势，判断债券市场未来的走 势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合久期。当预期收益率曲 线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线下 移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌风险。 （ 2 ）债券的类属配置 策略 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险 、市场 风险等因素 及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较 并 合理预期不同 类属债券类资产的风险与收益率变化，确定不同类属债券类资产间的配置。 （ 3 ）期限结构配置策略 通过预期收益率曲线 形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据债券 收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势， 分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风 险收益，形成具体的期限结构配置策略。 （ 4 ）杠杆 放大 策略 当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债 券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。 （ 5 ）信用债券投资策略 本基金通过宏观经济运行、 发行主体的 发展前景 和 偿债能力、 国家信用支撑 等 多重因素的综合考量对 信用 债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立 信用 债券池；然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。具体而言，本基 金信用债券的投资遵循以下流程： ①信 用债券研究 信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式， “ 自上而下 ” 地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景， “ 自下而上 ” 地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用 债券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立 本基金的信用债券池。 ②信用债券 筛选 本基金从信用债券池中精 选债券构建信用债券投资组合， 债券筛选 主要考虑以 下因素： a 、 信用债券信用评级的变化。 b 、 不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差 变化。 本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深度、 广度和制度建设等因素对信用利差的影响，对个券进行有效的信用利差交易。 （ 6 ）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气 变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提 前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券 收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等 积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整 后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 九、基金的业绩比较标准 1 、封闭期内 的 业绩比较基准 三年期银行定期存款税后收益率。 本基金封闭三年，力求在封闭期内为基金资产实现稳健的当期收益，因此 三年 期银行定期存款税后收益率 是较为合适的业绩比较基准。 如果上述基准 停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者 市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的 基准 ，则本基金管理人可 与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无 需召开基金份额持有人大会。 2 、转 为开放式运作后的 业绩比较基准 中债综合全价指数 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样本 涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期 融资券等 各类 券种，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为 权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开，具有较 好的市场接受度，作为衡量本基金比较基准较为合适。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或 者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人 可与本基金托管人协商一致后，调整或变 更本基金的业绩比较基准并及时公告，而 无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只债券型基金，其 风险与预期收益 高于货币市场基金，低于混合型 基金和股票型基金，属于证 券投资基金中中等风险的品种。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 201 7 年 1 月 18 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ， 保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 201 6 年 10 月 1 日 至 12 月 3 1 日 。本报告财务资料未经审计师审计。 1 、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 （元） 占基金总资产 的比例 （％） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 766,084,757.80 95.03 其中：债券 766,084,757.80 95.03 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 19,851,638.71 2.46 7 其他资产 20,244,215.92 2.51 8 合计 806,180,612.43 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净 值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,707,450.00 0.91 其中：政策性金融债 4,707,450.00 0.91 4 企业债券 448,244,307.80 86.94 5 企业短期融资券 90,133,000.00 17.48 6 中期票据 223,000,000.00 43.25 7 可转债 （可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 766,084,757.80 148.59 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 （％） 1 101460015 14 浦东土地 MTN001 500,000 50,680,000.00 9.83 2 041662001 16 盐城东方 CP001 500,000 50,345,000.00 9.76 3 122323 14 凤凰债 450,000 46,188,000.00 8.96 4 122828 11 抚州债 450,000 45,837,000.00 8.89 5 124277 13 大丰港 402,010 42,810,044.90 8.30 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 、投资组合报告附注 （ 1 ） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除 14 山证 01 （证券代码 :112218 ） 外，未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 报告期内本基金投资的前十名证券之一 14 山证 01 （证券代码 :112218 ）的发行主体山 西证券于 2016 年 9 月 27 日公告，公司控股子公 司中德证券因在西藏紫光卓远股权投资 有限公司财务顾问项目中违反了《中华人民共和国证券法》和《上市公司收购管理 办法》的有关规定，于 2016 年 9 月 26 日收到中国证监会《行政处罚决定书》（ [2016]112 号）。据此，中国证监会决定责令中德证券改正，没收业务收入 300 万元，并处以 300 万元罚款。收到处罚决定书后，中德证券已将全部罚没款共计 600 万汇交至中国证监 会指定账户。 本基金管理人对该证券投资决策程序的说明如下：本基金管理人对证券投资特 别是重仓个券的投资有严格的投资决策流程控制。本基金在对该证券的投资也严格 执行 投资决策流程。在对该证券的选择上，严格执行公司个券审核流程。在对该证 券的持有过程中研究员密切关注债券发行主体动向。在上述处罚发生时及时分析其 对投资决策的影响，经过分析认为此事件对债券发行主体财务状况、经营成果和现 金流量未产生重大的实质性影响，所以不影响对该债券基本面和投资价值的判断。 （ 2 ）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 （ 3 ）其他 各项 资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,651.11 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 20,235,564.81 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 20,244,215.92 （ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （ 6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 20 1 6 年 12 月 3 1 日 ，所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1 、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① － ③ ② － ④ 过去三个月 - 1.32% 0.10% 0.70% 0.01% - 2.02% 0.09% 2016 年度 3.42% 0.09% 2.80% 0.01% 0.62% 0.08% 2015年度 13.25% 0 .10% 3.41% 0 .01% 9.84% 0 .09% 2014年度（自基金 2.20% 0.23% 1.66% 0.01% 0.54% 0.22% 合同生效日起至 2014年12月31日） 2 、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2014年8月11日至2016年12月31日） 注： 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各项资 产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金的证 券交易费用 ； 7 、基金的银行汇划费用； 8 、 基金的开户费用、 账户维护费用； 9 、 本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 10 、按 照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、与基金运作有关的费用 （ 1 ） 基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资 产净值的 0. 8 % 年费率 计提。管理费的计算方法 如下： H ＝ E× 0. 8 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基 金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费 每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，由 基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 （ 2 ） 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0. 15 % 的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H ＝ E × 0. 15 % ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，由 基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管 人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 （ 3 ） C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提。计算方法如下： H ＝ E × 0.4% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费 每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核 对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支 付给 基金管理人 ，由 基金管理人 代付给销售机构，若遇法定节假日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人 服务。 2 、与基金销售有关的费用 （ 1 ）申购费 本基金基金份额分为 A 类、 B 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额 在申购时支付申购费用，申购 B 类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 A/B 类基金份额的申购费用由 A/B（未完）  |