[发行]金元核心：更新招募说明书摘要（2017年1号）
金元 顺安 核心动力 混合型 证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （ 201 7 年 1 号 ） 基金管理人： 金元 顺安 基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一 七 年 三 月 重要提示 金元 顺安 核心动力 混合 型证券投资基金（原名： 金元比联核心动力股票型 证券投资 基金 ）根据 2009 年 12 月 22 日 中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会” ）《关 于核准金元比联核心动力股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2009]1424 号） 和 2010 年 1 月 5 日《关于金元比联核心动力股票型证券投资基金募集时间安排的确认 函》（基金部函 [2010]6 号）的核准 进行募集。 本基金基金合同于 2010 年 2 月 11 日生效。 金元顺安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”、“管理人”或“本公司”） 股东于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2015 年 3 月 6 日更名为金元顺安 基金管理有限公司（下简称“基金管理人”或“管理人” 或“本公司”），并于 2015 年 3 月 12 日依据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会 完成备案手续。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》 等法律法规的规定，并经基金管理人和基金托管人协商一致，本基金于 2015 年 7 月 15 日由“ 金元惠理核心动力股票型证券投资基金 ”更名为“ 金元顺安核心动力混合型证券 投资基金 ”，基金合同及托管协议同时做相应修订变更。 金元 顺安 基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金 管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证 券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险 ，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承 担基金投资中出现的各类风险。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 7 年 2 月 1 0 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 6 年 12 月 3 1 日 （财务报告未经审计） 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元 顺安 基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 成立日期： 2006 年 11 月 13 日 法定代表人：任开宇 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2006]222 号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的 凭证经营） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 2.45 亿元 存续期间：持续经营 联系人：孙筱君 联系电话： 021 - 688828 50 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 上海泉意金融信息服务有 限公司 占公司总股本的 49% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。 股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、 监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或 者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由 8 名董 事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有 关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖 惩权。 公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负 责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投 资部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、 专户 理财部、北京分公 司（筹）、华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事 务部、交易部、财务部、 人事行政部、监察稽核部、 资产管理部、金融同业部 、创新投资部、金融市场部、资本 市场部 和投资部 等 22 个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、 资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限 公司监事长，金元证券有限公司投行总监。 2008 年至今，任金元证券股份有限公司副总 裁； 2010 年 7 月出任 金元顺安基金管理有限公司 董事， 2010 年 9 月出任 金元顺安基金 管理有限公司 董事长。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券 有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳 丽晶生物技术有限公司董事长。 2007 年至今，任金元证券股份有限公司 经纪服务 总 部总 经理、副监事长。 冷天晴先生，董事，学士学位，冷天晴先生长期在军区部队服役， 主要 从事军队内 部的管理工作，后相继 于 多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，曾于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云南 工投集团动力配煤股份有限公司 总经理 ，现担任云南 九 天投资控股集团有限公司 总经理，主持公司的全面工作，此外兼任云南 滇中供应链管理 有限公司 执行董事、深 圳滇中商业保理有限公司 执行董事。 栗旻先生，董事，硕士学位。栗旻先生长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位， 自 1996 年始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部 / 国际业务部担任 副总经理、总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任深 圳滇中商业保理有限公司 总经理至今。 李宪英先生，独立董事。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师， 现任上海市锦天城 律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任副教 授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事； 1992 年 5 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。 潘书鸿先生，独立董事，学士学位。潘书鸿先生曾于 1995 年至 1999 年任 上海功茂 律师事务所 行政主管，于 1999 年至 2006 年任 上海崇林律师事务所（后更名为上海海之 纯律师事务所） 行政主管，此后自 2006 年至今在 上海恒建律师事务 所担任主任律师、 首席合伙人。另外，潘书鸿先生自 2013 年至今在第十届上海律师协会担任副会长，自 2016 年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。 张嘉宾先生， 董事，公司 总经理， 兼任子公司董事长， 工商管理硕士。曾任深业美 国公司（新泽西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理 助理、市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官，中国光大资产管理有 限公司（香港）首席运营官，民生加银基金管理有限公司总经理。 2 、基金管理人监事会成员 吴毓锋先生，监事会主席，硕士学位，金元证券股份有限公司财务总监。曾任海南 省国际信托投资公司证券营业部财务经理，历任金元 证券股份有限公司财务部业务主管、 助理总经理、副总经理和总经理，现任金元证券股份有限公司财务总监。 李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。李春光先生 于 2005 年至 2015 年在云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在上海泉意金融 信息服务有限公司担任副总经理。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有 限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，大专学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监助理。曾 任 职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3 、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，督察长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管 理部首席研究员，首都机场集团公司资本运营部专家。 符刃先生，副总经理，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海 信投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。 邝晓星先生，财务总监 ，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券 营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责 任公司财务总部经理助理，历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理， 中国民生银行石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副 总经理（主持全面工作）。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理： 侯斌女士， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混 合型证券投资基金和金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理，上海财经大学 经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。 2010 年 6 月加入金元顺安 基金管理有限公司，历任高级行业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资 基金基金经理助理，金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安价 值增长混合型证券投资基金基金经理。 15 年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资 格。 （ 2 ）历任基金经理： 吴广利先生： 2010 年 2 月至 2011 年 8 月。 晏斌先生： 2013 年 1 月至 2015 年 5 月 林材先生： 2015 年 5 月至 2015 年 7 月 5 、投资决策委员会成员的姓名和职务 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 闵杭先生， 投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主 题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵 活配置混合型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理，上海交通大学 工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限 公司证券投资总部投资总监。 2015 年 8 月加入金元顺 安基金管理有限公司。 23 年证券、 基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 侯斌女士，基金经理，简历同上。 李杰先生， 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、 金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安金元 宝货币市场基金的基金经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数 量策略分析员、固定收益高级研究员。 2012 年 4 月加入金元顺安基金管理有限公司。 10 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 缪玮彬先生，金元顺安价值增长混合型证券投资基 金的基金经理，复旦大学经济学 硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员， 金元证券有限责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理， 华宝信托投资有限责任公司投资经理。 2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司。 19 年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 郭建新先生，金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。 曾任河北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。 2016 年 9 月加入金元顺安基金 管理有限公司。 7 年证券、基金等金融行业从业经历， 具有基金从业资格。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为 办理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产 管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》及其他法律法规的行为，并 承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制 制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易所业务规则，扰乱市场秩序； （ 9 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10 ）其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。 （五 ） 基金经理承诺 1 、 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； 2 、 不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； 4 、 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ 六 ）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利 益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风 险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及 时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各 个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的 执行中， “四眼” 原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流 程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督 制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度 教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部 门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守 和专业胜任能力。 （ 2 ）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财 务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严 格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和 市场数据，建立一个投资 风险测评与绩效评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投 资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。 （ 3 ）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违 反决策程序的随意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控 防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、 风险管理委员会、督察长对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈 形成第三道内控防线，并建立内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照 分级管理、规 范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与 管理授权。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的 执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及 时提出改进意见，促进公司 内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核 报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 201 6 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 21 0 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体 系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有 包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等 门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资 基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的 服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四） 基金托 管人的职责 1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2 、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟 悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独 立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在 名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4 、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规 定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6 、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金 管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7 、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10 、对基金 财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基 金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 12 、建立并保存基金份额持有人名册； 13 、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14 、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15 、按照规定召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法自 行召集基金份额持有人大会； 16 、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17 、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管理人； 19 、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退 任而免除； 20 、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理 人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （五） 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行 业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设” 的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各 项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制 机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权 威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对 我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工 商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目 前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控 制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内 控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资 产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作 进 行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专 职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使 稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督 制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和 人员。 （ 3 ）及 时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产 和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人 员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和 执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度 和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在 实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门 改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业 务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险 管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评 估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更 加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练”。从演练结果看，资产 托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内 恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健 康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全 员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职 责范围内的风险负责，通过建立纵向双 人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同 部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产 托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监 察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环 节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产 托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化 和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与 业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基 金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间 债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净 值计算、基金份额净值计算、应收资 金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料 中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金 法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的 规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资 比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出 回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应 报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能 在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对 基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并 改正，或就基金托管人的疑义进行解释或 举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同 和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合 提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻 挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监 督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）直销机构 金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 邮政编码： 200120 联系 电话： 021 - 68882850 传真： 021 - 68882865 联系人：孙筱君 客服专线： 400 - 666 - 0666 、 021 - 68881898 公司网址： www.jysa99.com （二）代销机构 1 、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 联系电话： 010 - 66107909 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 2 、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 联系电话： 010 - 85109230 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 3 、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 联系电话： 021 - 58781234 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 4 、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：于菲 联系电话： 0755 - 83161095 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 5 、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：董金 联系电话： 010 - 85238441 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn 6 、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊 联系电话： 021 - 61614467 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn 7 、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话： 010 - 57092619 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn 8 、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王媛 联系电话： 010 - 89937322 客服电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com 9 、平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：张 莉 联系电话： 021 - 38637673 客服电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com 10 、金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话： 0755 - 83025022 客服电话： 4008 - 888 - 228 公司网址： www.jyzq.cn 11 、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：何亚刚 联系人：李微 联系电话： 010 - 59355941 客服电话： 400 - 889 - 5618 公司网址： www.e5618.com 12 、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话： 010 - 85156398 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司 网址： www.csc108.com 13 、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 联系电话： 021 - 22169111 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 14 、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话： 021 - 33388211 客服电话： 95523 、 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 15 、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 - 23219275 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com 16 、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人：柯延超 联系电话： 0591 - 38507950 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 17 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄蝉君 联系电话： 0755 - 82960167 客服电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网址： www.newone.com.cn 18 、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021 - 38676767 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 19 、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 - 82493561 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 20 、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话： 010 - 66568292 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn 21 、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话： 020 - 87555888 - 333 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn 22 、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 联系电话： 0551 - 2246273 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn 23 、华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 — 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话： 021 - 20655175 客服电话： 0591 - 96326 公司网址： www.hfzq.com.cn 24 、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010 - 63081493 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 25 、长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话： 021 - 68751860 客服电话： 95579 、 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com 26 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青 岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话： 0532 - 85022026 客服电话： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn 27 、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045152 客服电话： 010 - 66045678 公司网址： www.txsec.com 28 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 联系电话： 021 - 20211847 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www. howbuy.com 29 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 联系电话： 021 - 38509 680 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com 30 、杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话： 0571 - 26888888 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn 31 、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755 - 33227950 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 32 、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话： 021 - 20835787 客服电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： www.he xun.com 33 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 联系电话： 021 - 20691922 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网址： www.erichfund.com 34 、海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F 法定代表人：刘惠 联系人：何春燕 联系电话： 021 - 80133828 客服电话： 400 - 808 - 1016 公司网址： www.fundhaiyin.com 35 、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：周斌 联系人：祖杰 联系电话： 010 - 57756159 客服 电话 ： 4008 - 980 - 618 公司网址： www.chtfund. com 36 、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 联系电话： 021 - 60195148 客服电话： 400 - 921 - 7755 公司网址： www.leadbank.com.cn 、 a.leadfund.com.cn 37 、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话： 010 - 57418813 客服电话： 400 - 893 - 6885 公司网址： www.qianjing.com 38 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 层 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话： 021 - 54509988 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn 39 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 联系电话： 010 - 60838995 客服电话： 400 - 889 - 5548 公司网址： www.cs.ecitic.com 40 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 联系电话： 010 - 58325388 客服 电话 ： 400 - 166 - 1188 公司网址： www.jrj.com.cn 41 、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话： 021 - 52629999 - 218906 客服 电话 ： 95561 公司网址： www.cib.com.cn 42 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话： 0571 - 88911818 - 8653 客服 电话 ： 4008 - 773 - 772 公司网址： fund.10jqka.com.cn/ 43 、上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话： 021 - 33323999 - 5611 客服 电话 ： 400 - 820 - 2819 公司网址： www.chinapnr.com 44 、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 联系电话： 021 - 20665952 客服 电话 ： 4008666618 公司网址： www.lu.com/ 45 、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：韩志谦 联系人：唐岚 联系电话： 010 - 88085258 客服 电话 ： 4008 - 000 - 562 公司网址： www.hysec.com/ 46 、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话： 010 - 65051166 - 6493 客服 电话 ： 400 - 910 - 1166 公司网址： www.cicc.com 47 、大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 联系电话： 021 - 20324155 客服电话： 400 - 928 - 2266 公司网址： www.dtfunds.com 48 、上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 联系电话： 021 - 52822063 - 8102 客服电话： 021 - 52822063 公司网址： www.91fund.com.cn 49 、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐晓荣 联系电话： 010 - 58170876 客服电话： 400 - 818 - 8866 公司网址： www.shengshiview.com 50 、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法 定代表人：张皓 联系人：韩钰 联系电话： 010 - 60833754 客服电话： 400 - 9908 - 826 公司网址： www.citicsf.com 51 、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 （未完）  |