[风险]中海惠丰：关于惠丰A份额开放申购与赎回期间惠丰B份额（150154）交易风险提示公告
中海基金管理有限公司关于 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金之惠丰A份额开放申 购与赎回期间惠丰B份额（150154）交易风险提示公告 中海 惠丰 纯债 分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同已 于 201 5 年 9 月 28 日进入第二个运作周期 。本基金 在分级运作期 内，基金份额划 分为 惠丰 A （基金代码 ： 163 9 10 ）、 惠丰 B （基金代码 ： 1501 5 4 ）两级份额，两者 的份额配比原则上不超过 7 ∶ 3 。本基金为 惠丰 A 设立约定 年收益率 ，基金的资 产净值将优先满足 惠丰 A 的本金及约定收益，剩余的基金资产归 惠丰 B 享有。根 据《基金合同》的规定，本基金在分级运作期内， 惠丰 A 自 分级 运作周期起始 日起 每 6 个月开放一次 ， 惠丰 B 封闭运作并上市交易。 201 7 年 3 月 27 日为 惠丰 A 第 3 个开放 赎回日 ， 201 7 年 3 月 28 日 为惠丰 A 基金份额折算基准日及 第 3 个 开放 申购 日。现就 惠丰 B 的风险提示如下： 1 、 惠丰 B 份额收益分配变化的风险。 惠丰 A 份额根据基金合同的规定获取约 定收益，其收益率将在每个分级运作周期起始日及每个申购开放日 （最后 1 个 申购开放日除外） 设定一次并公告。计算公式为：惠丰 A 份额的年约定收益率（单 利）＝ 1 年期银行定期存款基准利率（税前） + 利差 其中， 1 年期银行定期存款基准利率 为 本次申购开放日 中国人民银行公布并 执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率， 利差 的取值 为 2. 1 % ， 该收 益率即为惠丰 A 份额接下来 6 个月的年收益率，适用于该申购开放日（不含）到下 个申购开放日（含）的时间段。 惠丰 A 份额的年收益率计算按照四舍五入的方 法保留到以百分比计算的小数点后第 2 位。 惠丰 A 份额的约定 年收益率 按照上述方式调整后， 惠丰 B 份额的收益分配将相 应调整。 2 、 惠丰 B 份额杠杆率变动的风险。目前， 惠丰 A 与 惠丰 B 的份额配比为 6.97324973 ∶ 3 。本次 惠丰 A 实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，基金 管理人按照 经确认后的 惠丰 A 份额不超过 7/3 倍 惠丰 B 的份额范围内，对全部有 效申购申请进行成交确认。 如果 确认的 惠丰 A 份额 申购申请 数量 与 赎回申请 数量 不 一致 ， 惠丰 A 的规模将 相应变化 ，从而引发 惠丰 A 、 惠丰 B 份额配比发生变化， 进而导致 惠丰 B 份额杠杆率变动风险。 基金管理人将向深圳证券交易所申请 惠丰 B 自 201 7 年 3 月 23 日 上午 9 ： 30 分 至 10 ： 30 分 停牌 1 小时， 201 7 年 3 月 27 日至 201 6 年 3 月 29 日停牌 3 天 。 本次 惠丰 A 实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金管理人将对 惠丰 A 基金份额折算及开放申购与赎回的结果进行公告。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金 的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。 中海 基金管理有限公司 201 7 年 3 月 23 日 中财网
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