未来电器(301386):中泰证券股份有限公司关于苏州未来电器股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月29日 12:17:44 中财网 |
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原标题: 未来电器: 中泰证券股份有限公司关于苏州 未来电器股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告
中泰证券股份有限公司
关于苏州 未来电器股份有限公司
2023年年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：未来电器 | | 保荐代表人姓名：王秀娟 | 联系电话：010-59013863 | | 保荐代表人姓名：汪志伟 | 联系电话：010-59013863 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 10次，每月查阅募集资金账户对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 1次，已审阅历次股东大会文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 0次，已审阅历次董事会文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 0次，已审阅历次监事会文件 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 关于公司募投项目延期：公司已在前期
对募投项目进行充分的可行性论证，其
中低压断路器附件新建项目、新建技术
研发中心项目在实际执行过程中，受到
外部环境、行业内整体变化等因素的影
响，公司在实施项目过程中综合考虑现
有产品结构和市场需求等因素进行了
动态调整，使得项目的实际投资进度与
原计划投资进度存在一定差异，经审慎
评估和综合考量，在不改变募投项目的
投资内容、投资总额、实施主体的前提
下做出延期调整。保荐机构提请公司持
续关注募投项目实施进度。
未来电器于2023年7月28日召开第三届
董事会第十七次会议、第三届监事会第
十六次会议，审议通过《关于部分募投
项目延期》的议案。 | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 9次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 是 | | （2）关注事项的主要内容 | 针对募投项目中的低压断路器附件新建
项目，公司拟变更实施地点、使用超募
资金追加投资金额、变更内部投资结构
及延长实施期限。 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 公司于2024年3月29日召开第四届董事
会第二次会议，第四届监事会第二次会
议，于2024年4月15日召开2024年第二次
临时股东大会，审议通过《关于变更部
分募集资金投资项目实施地点、使用超
募资金追加投资金额、变更内部投资结
构及延长实施期限》的议案，具体内容
详见公司在深圳证券交易所网站（www.s
zse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.c
n）等符合中国证监会规定条件的媒体披
露的《关于变更部分募集资金投资项目
实施地点、使用超募资金追加投资金额
、变更内部投资结构及延长实施期限的
公告》（公告编号：2024-025）。 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月19日 | | （3）培训的主要内容 | 上市公司募集资金使用和管理 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 | | 10.发行人或者其聘请的证券服务
机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | 1.股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 | | 2.持股及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 | | 3.稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 | | 4.利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 | | 5.填补被摊薄即期回报措施的承诺 | 是 | 不适用 | | 6.欺诈发行的股份回购承诺 | 是 | 不适用 | | 7.依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 | | 8.未履行相关公开承诺约束措施的承诺 | 是 | 不适用 | | 9.股东信息披露的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公
司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 | | 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
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