三一重工(600031):三一重工股份有限公司工2023年可持续发展（ESG）报告
原标题:三一重工:三一重工股份有限公司工2023年可持续发展（ESG）报告 称谓说明 本报告系三一重工股份有限公司发布的 2023 年度可持续发展（ESG）报告（以下简称“本报告”）。本报告是三一重工 为便于表述和方便阅读，三一重工股份有限公司在报告中的表述分别使用“三一重工”“公司”和“我们”。 积极履行经济、社会和环境责任，实现可持续发展的真实反映，以及对利益相关方所关注重要议题的响应。本报告经由公 司董事会审阅并对所载信息的真实性及有效性负责，如存在数据不一致，请以年报为准。 报告获取 时间范围 本报告可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司网站（www.sany.com.cn）下载浏览。 本报告内容时间界限为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，为保持信息的连续性，对部分内容进行了回溯和延展。 如有任何需要，可联系公司证券事务部： 电话：0731-84031555 传真：0731-84031555 报告范围 Email：[email protected] 本报告覆盖三一重工股份有限公司及下属子公司。 地址：湖南省长沙市长沙县凉塘路三一工业城新研发楼 4 楼 邮编：410100 数据来源 全部信息数据来自公司的正式文件、统计报告与财务报告，以及经由公司统计、汇总与审核的信息数据。报告发布中、英 文版本，如有内容不一致，请以中文版为准。如无特殊说明，货币单位均为人民币元。 编制依据 本报告依据上海证券交易所的《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 1 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》，同时参考全球报告倡议组织 GRI《可持续发展报告指南》(GRI-standards) 、中国社会科学院 《中国企业社会责任报告编制指南》等标准编制。 理和风险控制，确保公司运营的合规性和透明度，构建现 在数智化转型方面，三一重工全力推动生产制造、管理体 代企业治理体系，确保企业健康稳定发展。 系和业务模式全流程的数字化升级，实现了生产效率的大 在“创建一流企业，造就一流人才，做出一流贡献”这一 幅提升和运营成本的显著降低。我们的“灯塔工厂”和智 企业愿景的指引下，我们主动承担起各项社会责任，做好 挑战与机遇并存的 2023 年已翩然走过。我们一直坚持长 能工厂建设取得了新的进展，通过集成先进的数智化技术， 期主义，在不确定的时代，把握确定性的力量。其中最大 成为行业典范，引领制造业的未来发展方向。通过引入先 的确定性，是两大千载难逢旷世机遇，一是中华民族伟大 进的人工智能技术和大数据分析，我们不断优化产品设计、 2023年可持续发展（ESG）报告 三一重工业务和产业基地遍布全球，在国内北京、长沙、上海、昆山、重庆等地建有产业园，在印度、美国、德国、印度 关于三一重工 尼西亚建有海外研发和制造基地。 秉承“品质改变世界”的使命，三一重工每年将销售收入的 5% 以上用于研发，致力打造世界一流的产品。凭借技术创新实力， 公司介绍 三一重工先后三次荣获“国家科技进步奖”，两次荣获“国家技术发明奖”，成为建国以来工程机械行业获得的国家级最 高荣誉。 三一重工（SH，600031）于 2003 年 7 月 3 日上市，是中国股权分置改革首家成功并实现全流通的企业，2011 年 7 月， 凭借一流的产品品质，三一设备广泛参建全球重点工程，其中包括迪拜塔、北京奥运场馆、伦敦奥运场馆、巴西世界杯场馆、 三一重工首次入围 FT 全球市值 500 强，是唯一上榜的中国工程机械企业。2012 年，三一重工跨国并购“全球混凝土机械 上海中心、香港环球金融中心、港珠澳大桥、大兴国际机场、雄安新区等重大项目的施工建设。 第一品牌”德国普茨迈斯特（Putzmeister）。2021 年 5 月，三一重工入围福布斯全球企业 TOP 2000 榜单，排名第 468 位， 首次跻身全球企业 500 强，是榜单中排名中国第一、全球第二的工程机械企业。 年度荣誉 三一重工主导产品为：混凝土机械、挖掘机械、起重机械、筑路机械、桩工机械等全系列产品。三一混凝土机械稳居世界 第一品牌；挖掘机械在 2020 年首夺全球销量冠军；大吨位起重机械、履带起重机械、桩工机械稳居中国第一。 2023 年 2 月 2023 年 2 月 三一汽车获评绿色供应链管理企业 三一塔机的平头塔式起重机获批绿色设计产品混凝土机械 中华人民共和国工业和信息化部 中华人民共和国工业和信息化部 三一汽车起重机械有限公司、湖南三一华源机械有限 开展汽车金融业务，主要为工程机械购买者提供按揭等金融服务。 司入选“2023 年国家知识产权示范企业”名录 公司入选“2023 年国家知识产权优势企业”名录 2023年可持续发展（ESG）报告 2023 年关键绩效
专题： 印度本地化生产项目顺利下线 以“三化战略”落地见效，助推一流企业建设 2023 年 12 月，三一重工在印度的本地化生产项目成功下线。我们根据印度市场需求，对在当地生产的压路
卸车在内等多种建筑机械设备的本地化生产。 制造全球化 万平方米 这一合作不仅加强了三一重工在中亚市场的生产和服务能力，也为乌兹别克斯坦当地 4.8三一重工深耕全球市场，在重要地区建立了本地化生产基地，以更好地适应当地市场需求和缩短供应链周期。通过本地化 的基础设施建设和经济发展提供了强有力的支持。 生产，公司能够快速响应市场变化，提供符合当地标准和偏好的产品与服务，同时降低运输成本，增强价格竞争力。此外， 业务全球化 案例 三一起重机抵达智利 三一重工通过全球化业务战略，积极响应全球各地需求，派遣专业团队深入到项目所在地。无论是远东的繁忙都市还是非 全球市场，实现了产品的全球化布局。三一重工的产品凭借卓越的性能和可靠的质量，在国际市场上广受好评，有效推动 在欧美市场的竞争力。 面向欧美市场的挖掘机产品 了公司全球化战略的深入实施。 印尼“灯塔工厂”智能化生产车间 理等智能管理技术，连接机器、设备、系统和人员，在计划、生产执行、仓储物流、工程变更、设备互联等方面实现了自 氢能源技术 随着环保意识和绿色发展需求的日益增长，清洁技术正在逐渐成为商业发展的重要引擎。三一重工将低碳化作为公司重点 发展战略，从纯电动、混合动力、氢燃料等板块开展业务布局，持续探索清洁能源制备与使用，推广和应用清洁技术，助 氢能源作为一种来源广泛的可再生能源，是支撑清洁能源发展与应用的理想媒介，对于节能减排、深度脱碳具有重大意义。 力加速节能减排。2023 年，三一重工获得清洁技术专利 275 项，实现 32.76 亿元的销售额，电动产品收入超 31.46 亿元， 三一重工深刻认识氢能源的广阔前景，积极投身氢能产业，将其作为低碳化战略的关键领域。公司凭借强大的人才储备， 在氢能源方面收入 1.3 亿元。 专注于氢能源整车方面的研发，调整产品能源结构和服务模式，持续推出具有自主知识产权的技术成果，支持氢能全产业 链发展。 电动及混动技术 案例 三一重工重视发展和攻克在主机产品、核心零部件、补能装置等方面的电动化技术，覆盖挖掘机、装载机、泵车、搅拌车、 三一重工开发多款氢能源搅拌车 起重机等多种产品。我们积极开展油改电工作，并在混合动力的基础上加强纯电动技术研发，拓展自主整车控制器 VCU， 持续推出新的纯电动车型，降低对化石燃料的依赖。2023 年，公司推出全球首台全电控旋挖产品、纯电伸缩臂履带起重机 2023 年，三一重工工程车辆事业部依托Ⅲ型气瓶，零件、系统及整车“三级”等新品 40 多款，突破关键技术 30 余项，销量突破 4,300 台。 试验等成熟可靠的基础保障，开发车辆搭载耐久性能行业领先的燃料电池系统，上市 411 氢燃料电池、416 氢燃料电池等多款氢燃料搅拌车。氢燃料搅拌车匹配亮点电动化车型 等速工况续航里程达 1,680 升大容量氢气瓶组，等速工况续航里程达 500 公里以上，整车高效运行，亮点车型 功能特性 公里以上 低压报警、泄漏检测及控制等安全设计，保障车辆用气的稳定性与安全性。 500 强化公司治理 全面风险管理 健全的公司治理机制是公司实现稳健运营与可持续发展的核心要素。三一重工恪守《中华人民共和国公司法》《中华人民 三一重工以公司生产经营和管理实际为基础，通过建立和维持适当且有效的风险管理和内部控制体系，为公司实现战略目 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等公司治理相关要求，持续优化公司治理结构， 标保驾护航。公司制定并积极落实《问题、缺陷与风险的判断指南》《内控评价操作指导书》《审计监察工作质量手册》《审 确保股东大会、董事会和监事会的职能和责任得以充分履行。同时，我们依法合规进行信息披露，建立健全科学规范、有 计监察管理制度》《审计监察计划管理流程》《审计监察整改跟踪管理流程》等各项内部法规制度，不断提升风险防范能 效制衡、运作高效的现代公司治理体系。 力和公司经营管理水平，保证公司安全稳健运行。 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。我们充分考虑董事会成员的行业经验、学历背景、 风险管理 能力、性别等因素， 确保董事会符合独立性和多元化的要求。公司董事在法务、财务和审计以及公司管理方面拥有专业知 识和丰富经验，有效提升董事会履职成效和综合治理水平，保障董事会决策的科学性。我们的独立董事是公司治理体系的 公司打造了由相关业务部门、职能总部、审计监察总部组成的风险防控三道防线，根据各级岗位职责及功能，对风险管理 重要组成部分，旨在保护股东和利益相关者的利益，促进公司的长期可持续发展。2023 年，公司的董事会共有 9 名董事， 责任进行划分，并将企业风险管理的各项要求融入到企业管理和业务流程中，有效构建了风险防控体系。 其中包含独立董事 3 名，女性董事 1 名。 2023 年，三一重工积极运用数智化手段，整合内外部数据，开发风险评估模型对风险进行动态评估。我们聚焦财务、商务、 公司治理架构 营销和海外四大领域的“高风险、高价值、高频率和数据量大”的关键业务场景，总结提炼违规特征，构建了包含 “围串 标舞弊”“虚假销售”“虚假报销”等多个风险场景的多维度监督模型，实现经营风险洞察识别，对异常事件实时预警进 股东大会 （业务部门） 运营管理控制 商务总部 内部控制审计 公司管理层级与主要职能 内部控制措施 智能制造总部 营销风控部 证券投资办 管理层级 主要职能 流程信息化部 重工法务 董事会 对股东大会负责，并负责对公司经营活动中的重大事项进行审议、作出决议或提交股东大会审议 财务总部 监事会 负责对公司董事、管理层的行为及公司财务进行监督 案例 三一重工组织风控培训 公司管理层 在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动 2023 年，三一重工开展了 8 次风险识别和内控测评系统使用培训，内容涵盖风险管理和内控的基本概念及公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开股东大会、董事会会议、监事会会议，三会的召集、召开 原理、风险管理和内控的测试要求、风险识别和分析方法以及内部规则和评价方法论。培训覆盖海外体系及表决程序等均符合相关规定，充分维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2023 年，三一重工共召开了 1 2023年可持续发展（ESG）报告 内控合规 1 公司坚持系统化、体系化推进内控合规工作的开展，充分发挥内部控制与合规管理的协同作用，促进公司健康发展。2023 公司依据完善的“1+8+N” 内控管理制度，以 1 个《审计监察管理制度》为基础，子公司核心业务流程进行监控，针对重 年，我们持续健全内部审计制度架构，不断优化审计监察体系，以审计监察总部为统领，全面把控公司合规运行，下设监 点线索与问题开展审计工作。在“数智化”发展战略的指导下，审计工作按照“平台 + 模型 + 数据”的数智化发展模式，根 察部与审计部联动开展审计工作。同时，结合“数智化”与审计流程创建数智化舞弊侦测体系，我们着力推行全球合规体 据管理需要持续迭代升级，以用户导向，所有项目、作业、成果均通过系统完成，系统自动计算个人指标，使数字化成为审 系落地实施。 计的有效抓手。 为响应“全球化”战略要求，公司根据全球各国家、地区的法律法规要求，制定和更新了公司的合规政策，确保符合国内外 审计监察体系 相关法律法规的要求，并制定明确的合规原则和准则。同时，我们搭建了由审计监察总部、BPIT 总部联合统筹，各经营单
“营销合规加强月”活动 审计部 推动各体系自评工作，并组织开展风险复评 1 “1+8+N”，指明确 1 个风险管理组织架构、职责分工和责任管控总纲，以此为基础确定风险评估与管理、控制活动与流程、信息与沟通、 各监视组 对监督范围内经营党委的内部控制与风险管理有效性、恰当性进行独立的检查、验证、评估和报告监督与评价、持续改进、内控合规人才与培养的8个可执行的流程体系，结合实际对N个具体的执行标准、流程、办法和方案等进行优化完善。 2023年可持续发展（ESG）报告 为强化廉洁建设工作，公司每年开展反贪污及商业道德审计工作，我们从“事前、事中和事后”三个维度切入，落实反腐 反腐与商业道德 监督和廉洁风险防控。公司围绕审计监察的核心业务流程，利用公司数据中台，建设以风险防治为导向，以预警、作业、 决策三大中心为核心的数智化监审平台，并利用大数据监控技术优势，提升腐败治理的能力与成效。2023 年，公司对总部 和各子公司开展反腐审计，覆盖率达到 100%，打击反舞弊案件 13 起，舆情打击人数达 34 人。 三一重工恪守诚实守信、公平竞争的商业道德，以零容忍态度惩治腐败，通过建立健全反腐倡廉体系，培育廉洁文化，扎 反腐败举措 实推进反洗钱工作落实，助力营造风清正气的廉洁氛围，为公司高质量发展提供坚实保障。 作为本单位利益冲突、廉洁自律工作的第一负 负责利益冲突及廉洁制度的宣贯、组织申报；负的在线化、自动化、智能化，赋能指导监审工作的效率提升。 责人，存在利益冲突情况的，需根据制度予以 责利益冲突及廉洁违规问题的释疑、受理、查处申报。 等工作。 智慧监审平台五大升级方向 单位第一负责人 商务总部及各事业部商务部 由“控制导向”向“风险导向”转变 可授权委定人员受理、查处本单位利益冲突及 负责供应商利益冲突申报宣贯和组织、稽查及结 由“事后确认”向“事前预防”转变 廉洁问题问责结果落实；负责接收员工退回的 果落实，接受审计监察总部监督。 礼金、礼品、处置及登记备案。 由“强调监督”向“注重赋能”转变 董事长办公室 人力资源总部 / 各事业部人力资源部 由“经验驱动”向“数据驱动”转变 负责监督审计监察总部利益冲突管理、接收礼 负责配合董办及审计监察总部做好利益冲突申报2023年可持续发展（ESG）报告 供应商廉洁 信访举报 防范采购环节的商业道德风险是公司的关注重点之一。我们坚持阳光采购，坚持公开、公平、公正和诚实信用的原则，识 三一重工依照国家纪检监察机关的要求，完善《举报管理流程》内部制度，进一步规范举报处理流程。公司开放了多元化 别与供应商来往过程中的关键风险事项。我们在《供应商管理制度》《采购框架协议》《供应商联系 / 拜访管理方案》等 举报渠道，为扎实开展反贪腐工作提供广泛线索来源，搭建智慧监管平台，常设举报部门安排专人专责处理举报投诉，对 制度中，均对供应商的诚信问题提出了明确要求。 供应商进行实名或匿名举报的，着重安排调查处置。举报人可通过举报信箱、电子邮箱、热线、短信、微信公众号、云之 家、飞书、董事长办公室推送等多种渠道进行举报，公司安排专人定期收取汇总问题线索，形成工作台账，定期研判处置。 2023 年，三一重工着重强化了全球供应链中合作伙伴的合规管理，确保供应链各环节符合所在运营地相关法律法规的要求， 2023 年，公司接获投诉案件 75 起，均按举报管理流程进行调查处理。 避免供应商因廉洁问题对公司造成不良影响。公司为采购团队提供专项宣贯，强调员工不得接受供应商的宴请以及任何形 式的实物、现金或礼券。一旦发现存在索贿受贿行为，我们将立即进行严肃处理，并及时向供应商单位领导通报相关情况。 三一重工举报渠道 为确保合作关系的纯洁与透明，公司与供应商签订廉洁合作协议，作为双方共同遵守的廉洁行为准则。 邮箱 [email protected] 云之家 董事长信箱、廉洁三一 接待室 长沙产业园综合楼 306 室 / 各产业园监事长办公室 《供应商管理制度》 对供应商设置非诚信经营的准入条件 信件 湖南省长沙市星沙经济技术开发区三一工业城审计监察总部收 410100要求各供应商、经销商签署相关廉洁合作协议 《采购框架协议》 在采购系统中填写《利益冲突和对外投资申报表》 为保障举报人的合法权益不受侵犯，公司对举报人相关信息严格保密，在信息流转、案件侦办等环节推行回避制度，若违 规窃取、泄露举报投诉相关信息，一律按问责管理制度予以问责。若存在监督对象打击报复、威胁举报人人身安全情况的， 公司采取点对点保护，必要时，联合司法机关追究打击报复者的法律责任，坚决做好工作保密和投诉举报人权益保障工作。 三一重工举报渠道 通过举报电话、微信和回访建立实时反馈机制 2023年可持续发展（ESG）报告 反洗钱内部控制体系 反腐培训 考核环节 廉洁诚信维度绩效评估、诚信合规考试。 此外，我们建立了客户身份识别流程、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，并从金融管理 供应商签 和财务监控两方面，维护反洗钱内部控制体系，确保各项反洗钱、反垄断制度执行到位、有效落实，进一步提升三一重工 供应商廉洁合规 签约仪式。 约环节 在维护金融安全、稳定市场秩序、保护客户利益以及合规经营方面的能力。 1,533 102 854 588 三一重工研发人员培训课程 院所长培训 研发大讲堂 计算机软件著作权 外观设计专利 统筹子公司完成知识产权体系贯标认证专利课程涵盖打造爆品的专业力、塑造管理的领导力 课程包含“爆款”经验分享、产品开发流程及项项 件 家 和锻造技术的数智化课程，报告期内共开展 8 期 目管理经验分享、清洁能源内燃机技术介绍、试225 91 16 院所长培训班，覆盖 80% 以上的管理序列科研 验仿真技术分享等，2023 年共开展 7 期研发大人员。 讲堂，覆盖公司科研人员达 100%。 参与编制并发布国家标准 行业标准 项 项 19 4 2023年可持续发展（ESG）报告 三一重工积极推进科研成果转化，致力打造卓越的智能化产品与技术，树立行业智能化建设的典范。2023 年，我们在智能 追求卓越质量 驾驶、智能作业以及智能服务三大智能产品领域取得了令人瞩目的技术突破与成果。 2023 年科研技术转化成果 三一重工依托规模化产业基地与成熟完备的全流程质量管理规程，严格把控产品质量，坚持以最优质的产品为客户提供最 大价值。我们不断加强与客户的沟通合作，赢得客户的信赖与认可，树立良好品牌声誉。 智能作业 智能驾驶 智能服务 质量管理 自研 L4 级（含燃油，纯电） 公司业务向工程服务转型， 救灾、抢险、排爆场景的远 无人驾驶自卸车，实现了包 为客户提供全场景的解决方 产品质量是企业生存和发展的基石。公司严格遵守《中华人民共和国产品质量法》等国家法律法规及企业标准 Q/SY0 程遥控机器人：交付首台 括自动卸载、自动泊车掉 案和运营服务，以智能硬 11244-2021《产品质量特性重要度分级及要求》《技术通知单管理制度》《3.3.4.1 技术通知单管理流程》等多项内部制度， 救灾机器人，应用多模式 头、停障绕障、V2X 车挖协 件为基础，以机器决策算法 规定了产品质量特性重要度分级原则、内容和标注方法及管理要求，并对售后故障、产品返修、用户特殊要求等事宜的触 遥控与周边环境数字孪生， 同、信号灯及盲区路口协同 为核心，为工程用户提供数 发技术通知单情况进行了明确。公司根据 ISO 9001、IATF 16949 等质量管理体系标准，要求所有下属子公司满足公司的质 可完成自主返回出发点、 等功能，满足无人驾驶园 据智能的实时互动和分析价 量管理体系要求。 危险环境自主撤出。 区运输、矿区运输等场景。 值，打造覆盖 20 大施工全
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